2020年银行关键岗位内控规范[精编文档].doc

附件:上海银行关键岗位内控规范(修订)【拟稿部门】稽核监督部【审议机构】上海银行关键岗位评审小组【审议日期】6月15日【签发日期】8月17日【发布文号】上海银行稽〔〕8号【印发日期】8月20日【生效日期】8月20日【备案批准】否【规章层级】操作规章【汇编定位】稽核监督-内部控制目录第一章一级关键岗位内控规范 4一、资金营运中心自营业务债券管理与营销岗位 4二、资金营运中心自营业务融资管理与营销岗位 5三、资金营运中心票据业务审核与管理岗位 7四、资金营运中心黄金业务投资与管理岗位 8五、资金营运中心自营业务科经理岗位 9六、资金营运中心票据业务科经理岗位 10七、资金营运中心黄金业务科经理岗位 11八、资金营运中心外汇资金科经理岗位 12九、资金营运中心外汇高级交易员岗位 13十、资金营运中心外汇交易员岗位 15十一、信息技术中心系统管理员岗位 16十二、信息技术中心数据库管理员岗位 17十三、总行办公室公章管理员岗位 19十四、现金中心发行基金代保管库管库员岗位 20第二章二级关键岗位内控规范 21一、风险管理部系统管理员岗位 21二、信用卡中心账务调整岗位 23三、信用卡中心系统参数维护和调整岗位 25四、国际业务部信息管理科经理岗位 26五、国际业务部信息管理科系统安全管理员岗位 27六、异地分行国际业务系统安全管理岗位 28七、会计结算部主机管理员岗位 30八、个人金融部电子银行系统管理员岗位 31九、信息技术中心信息安全管理员岗位 32十、信息技术中心业务系统技术支持及操作管理岗位 33十一、现金中心业务库管库员岗位 35第三章三级关键岗位内控规范 36一、风险管理部绿色通道管理和维护岗位 36二、个人金融部企业网上银行开户岗位 36三、营业部经理/网点负责人/对公外汇业务主管岗位 37四、主办会计岗位 38五、储蓄主管岗位 39六、压数机管理岗位 40七、分支行抵、质押物权证保管岗位 41八、本外币重要凭证管理(内库)岗位 41九、支行重要业务印章管理岗位 42十、分支行公章管理岗位 43十一、分支行出纳柜管库员岗位 44十二、国际业务部融资科经理岗位 45十三、国际业务部信息管理科印章管理岗位 46十四、国际业务部密押管理岗位 47十五、国际业务部营业科经理岗位 49十六、国际业务部结算管理员岗位 50十七、会计结算部重要机具管理岗位 52十八、会计结算部业务印章管理岗位 53十九、会计结算部业务凭证管理岗位 53二十、资金财务部财务审核岗位 54二十一、资金财务部采购中心市场信息员岗位 55二十二、资金财务部资金管理科备付金管理员岗位 56第一章一级关键岗位内控规范一、资金营运中心自营业务债券管理与营销岗位(一)岗位描述自营业务债券管理与营销。(二)岗位职责1、具体拟定全行年度债券投资计划草案并负责实施。2、具体办理债券承销和分销业务。3、具体办理各发行主体承销团资格申请。4、具体办理债券双边报价、债券公开报价、债券交易和买断式回购等业务。5、具体办理公开市场现券和中央银行票据业务。6、具体拟定债券买卖、分销业务合同文本。7、具体进行债券业务客户的维护和开拓。8、具体维护债券业务的交易台账和交易日志。9、具体开展我行债券市场业务的分析和调研工作,并撰写分析报告。10、具体提出债券业务的新产品开发需求。11、具体提出债券业务的系统开发需求。12、协助经理开展自营业务对外合作、交流、培训等活动。13、按行内外有关要求,定期或不定期报送相关报告。(三)岗位基本要求经济、金融或其它相关专业本科及以上学历,一年以上货币市场业务经验,具有较强的沟通能力、营销意识、创新能力、综合分析能力和一定的英语读写能力。(四)岗位内控要点1、债券交易业务必须按授权权限进行操作,疏忽大意、超授权交易将可能使我行遭受大额资金损失,并对我行的市场形象产生不利影响。2、在双边报价及公开报价时,如果发生报价差错,将有可能被点击成交或询价成交,使我行遭受较大的资金损失,并对我行的市场形象产生不利影响。3、在债券投标时,投标价位的选择以及投标量的输入如果出现差错,将可能使我行遭受较大的资金损失。4、在卖出债券时不慎卖空,将可能使我行遭受大额资金损失,并对我行的市场形象产生不利影响。5、在制作我行与他行的交易合同以及债券分销合同等业务合同、协议时,如出现交易要素差错,将可能使我行遭受较大的资金损失。6、行为失当的交易行为将可能使我行遭受大额潜在资金损失。(五)风险控制措施1、在双边报价和公开报价时,要经过双人复核后才能发送。2、投标指令发送前,要严格按规定进行双人复核。3、在卖出债券时,要仔细核对当日我行的债券余额表,以防卖空交易。4、在制作我行与他行的交易合同以及债券分销合同等业务合同、协议时,要进行双人复核。5、风险管理人员每日通过登记台账来合理监