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新三板申报材料目录.doc新三板申报材料目录【干货细读】超200人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录XX-01-09券商资产管理业务交流平台根据证监会公告[XX]49号,超200人公司上新三板须向证监会提出行政许可申请【中国证监会行政许可受理服务中心受理相关申请材料】。一、审核流程:1、【受理】由证监会“非公部”对申请材料进行形式审查决定是否受理。2、【审核】受理后,非公部确定审查人员,按照审核标准审查申请人的申请材料。3、【反馈】审核人员撰写反馈意见,履行内部签批程序后,将反馈意见转受理部门告知、送达申请人。4、【行政许可结论意见】非公部在20个工作日内做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。5、【封卷】二、审核标准公司依法设立且合法存续:公司历史沿革股权转让、增资合法合规。城商行要符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》。股权清晰1、存在各种形式“代持”的要进行股东确权,上新三板确权股份数量要达80%以上。2、没有股权纠纷。经营规范:不存在破产风险。公司治理与信息披露健全。需要省级政府出确认函的情形:1、 94年7月1日以前,经体改部门批准设立,但存在不规范情形的定项募集的公司,或曾向社会公开发行股票的公司。2、 曾在非法场外市场挂牌、股东超过200人的公司。三、申请材料目录第一章公开转让说明书及授权文件1申请人关于公开转让的申请报告1—2公开转让说明书3申请人董事会有关公开转让的决议4申请人股东大会有关公开转让的决议第二章主办券商推荐文件1主办券商关于公开转让的推荐报告第三章证券服务机构关于公开转让的文件1财务报表及审计报告3-2申请人律师关于公开转让的法律意见书3-3申请人设立时和最近2年及1期的资产评估报告第四章其他文件1申请人的企业法人营业执照4-2申请人公司章程4-3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件金元证券新三板挂牌资料清单底稿文件目录1内部控制制度调查1各项业务及管理规章制度2有助于分析拟挂牌公司内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录3会计管理的相关资料4公司管理层、业务部门负责人和公司员工等人员关于公司内部控制情况的访谈或问卷调查记录5公司主要业务流程相关文件6对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录1-7公司内部审计的建立与运行情况8公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见2公司财务风险调查2-1财务指标1-1最近两年主要财务指标1-2主要财务指标变化分析及与同行业类似公司或平均水平比较分析2-2应收款项2-2-1应收款项明细表2-2大额应收款项、异常应收款项、主要逾期债权抽查记录2-2-3应收款项余额变动分析、真实性分析及收回可能性分析2-2-4应收款项账龄分析表及坏账准备明细表3存货3-1存货明细表、存货账龄表、存货构成表3-2存货实地查看记录与调整至资产负债表日存货账面余额过程3-3存货真实性分析、账龄分析与构成分析4关联方与关联方交易4-1关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料2-4-2关联方交易管理制度2-4-3关联方交易决策程序执行情况2-4-4关联方交易价格的确定方法及其公允性判断,非关联方类似交易定价资料2-4-5主要关联方交易合同2-4-6关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比及其对公司独立性的影响2-4-7对关联方应收、应付款项