一对一资产管理合同模板.doc

XX—委托人资产管理计划资产管理合同资产委托人:资产管理人:XX基金管理有限公司资产托管人:交通银行股份有限公司二○一X年月日目录第一节 前言 1第二节 释义 1第三节 声明与承诺 3第四节 当事人及权利义务 4第五节 委托财产 9第六节投资政策及变更 12第七节 投资经理的指定与变更 13第八节 投资指令的发送、确认和执行 13第九节 交易及清算交收安排 16(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 16(二)委托财产投资证券后的清算交收安排 17(三)资金、证券账目及交易记录的核对 17第十节 越权交易处理 18第十一节 委托财产的估值和会计核算 20第十二节 资产管理业务的费用与税收 26第十三节 委托财产投资于证券所产生的权利的行使 27第十四节 报告义务 28第十五节 风险揭示 29(一)市场风险 29(二)管理风险 30(三)流动性风险 30(四)信用风险 30(五)本合同项下委托财产使用的特定投资方法及所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 30(六)其他风险 31第十六节 资产管理合同的生效、变更与终止 31第十七节 违约责任和免责条款 33第十八节 争议的处理 35第十九节 其他事项 36附件第一节 前言为充分发挥基金管理公司在金融资产管理方面的专业优势,明确特定客户资产管理业务中资产委托人、资产管理人和资产托管人的权利和义务,保护各方当事人的合法权益,资产委托人、资产管理人和资产托管人根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)及其他有关法律法规,在平等自愿、诚实信用、充分保护各方当事人合法权益的原则基础上,特订立本《XX-委托人资产管理计划资产管理合同》(以下简称“本合同”)。本合同适用《试点办法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处,应当以届时有效的法律法规的规定为准,各方当事人应及时作出相应的变更和调整。第二节 释义本合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:资产委托人指资产管理人 指接受单一资产委托人委托,负责为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的专业机构。本合同中即指XX基金管理有限公司资产托管人 指负责保管委托财产的商业银行。本合同中即指交通银行股份有限公司委托财产 资产委托人拥有合法处分委托给资产管理人进行管理或者处分,并由资产托管人进行托管的财产,及其投资运作产生的收益本合同 指《XX-委托人资产管理计划资产管理合同》及其附件以及三方对本合同及附件的任何有效修订和补充中国 就本合同而言,指中华人民共和国,但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区法律法规 指中国现时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理业务的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件《试点办法》 指《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》中国证监会 指中国证券监督管理委员会中金所指中国金融期货交易所本合同当事人 指受本合同约束,根据本合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人日 指公历日月 指公历月元指人民币元交易日上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、银行间债券市场及其他证券交易场所的正常交易日工作日上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、银行间债券市场及其他证券交易场所的正常交易日委托财产总值 指委托财产所拥有的各类证券及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和委托财产净值 指委托财产总值扣除负债后的净资产值委托财产估值 指计算评估委托财产和负债的价值,以确定委托财产净值的过程委托财产专用账户包括委托财产专用银行账户、专用证券账户、专用期货账户及专用场外交易账户等委托财产进行投资、托管所需开立的相关账户。其中,委托财产专用银行账户指在资产托管人处开立的,专门用于资金收付、清算交收的专用账户,委托财产专用证券账户指资产托管人为委托财产开立的至少包含资产委托人或产品名称的股东账户托管账户指委托财产专用银行账户资产委托人指定账户指资产委托人用以与委托财产专用银行账户之间进行委托财产划付的唯一指定银行账户不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服,且在本合同由资产委托人、资产管理人、资产托管人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、系统故障、突发停电或其他突发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏第三节 声明与承诺一、资产委托人的声明与承诺资产委托人保证委