IntroductiontoCorporateGovernanceFederalReserveSystem1OutlineofPresentation 讲座纲要Definitionofcorporategovernance公司治理的概念Internationalfactorsimpactingcorporategovernance影响公司治理的国际因素“Bestpractices”forcorporategovernance公司治理的最好实践BIScorporategovernanceissues国际清算银行关于公司治理的问题Examinerperspective监管者的观点2DefinitionofCorporateGovernance 公司治理的概念Asystemofchecksandbalancespromotingahealthybalanceofriskandreturn推动风险与回报保持良性平衡的制衡体系Facilitatesefficient,safe,andsoundfinancialinstitutions推进高效、安全、稳健的金融机构运作3WhatisCorporateGovernance? 什么是公司治理?Setofrelationshipsamong以下各方之间的关系:Management管理层boardofdirectors董事会shareholders/otherstakeholder股东/其他利益关联方Regulators监管者othercontrolgroups-—如审计otherplayers-—如市场规则4ImpactofBanks’Structureon CorporateGovernance 银行结构对公司治理的影响TypeofOwnership:所有者形式state-ownedbanks国有银行privately-ownedbanks私有银行listedbanks上市银行5State-OwnedBanks 国有银行Leadingroleassumedbymanagement–管理层发挥领导作用shareholders-lesserrole股东作用小Externalauditorscouldovervalueimplicit/explicitStateguarantee外部审计可能高估国家的隐性或直接担保Bankingsupervision-lastlineofdefense银行监管—最后的防线6Privately-OwnedBanks (s)管理层相对股东没有自主权Banksupervisionmorecritical-protectthedepositors银行监管更为重要—保护储户Marketdiscipline-mayormaynotbesignificant市场规则—重要性不明确7ListedBanks 上市银行Keyelementswillworkeffectively有效的关键要素:mittee审计委员会Management管理层MarketDiscipline市场规则ExternalAuditors外部审计BankSupervisors银行监管机构8IncreasedImportanceofCorporateGovernance plexityofbankactivity银行经营活动日渐复杂Consolidationacrossfinancialsectors金融领域合并不断EnhancedfocusbyOECD,BIS,SEC经合组织、国际清算银行、美国证券交易委员会提高关注9ImpactbyTypeofEconomy 经济模式的影响WorldBankidentifiedfourseparatemodels:世界银行确定的四种模式:Asia亚洲Europe欧洲Anglo-Saxoncountries盎格鲁-萨克逊国家EmergingEconomies新兴国家10
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