公司重大重要风险管理方案.doc

公司重大重要风险管理方案.doc公司重大重要风险管理方案XX公司XX年度重大重要风险管理方案(模板)为深化风险管理工作,加强对重大、重要风险的预防和控制,针对XX年度重大、重要风险,研究制定本方案。一、XX风险(-)风险概述简要说明风险的定义、类别、负责部门与参与部门等。(二) 风险成因从公司外部环境、内部管理等方面,识别风险源,分析风险发生原因。(三) 风险影响描述如果该风险实际发生时,对公司战略、财务、经营等目标的实现可能造成的影响。(四) 风险变化趋势1•从风险发生的可能性和风险影响程度与范围等方面,描述该风险的重要性等级,以及在企业的风险排序情况。,包括之前年度的风险等级和排序情况,及今后的可能变化趋势。(五) 风险应对策略1•根据公司发展战略及生产经营目标等,明确本公司对该风险的应对策略。(风险应对策略主要包括风险规避、风险降低、风险分担、风险承受等,详见《企业内部控制基本规范》第26条、《中央企业全面风险管理指引》第4章。),需明确本公司对该风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。(六) 风险解决方案详述针对该项风险的管控现状,包括本公司已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况,说明是否存在设计性或运行性缺陷。针对风险控制存在的问题和缺陷,依据风险应对策略和风险管控现状,明确风险控制的关键节点,描述今后拟采取的管控措施(包括事前、事中、事后以及危机处理计划等)。(七) 对股份公司该项风险管理相关工作的意见和建议请简要描述本公司在该项风险管理工作中,需要股份公司予以支持和协助的事项,以及对股份公司该项风险管理工作的意见和建议,并可从本公司角度对股份公司相关的制度流程等规定提出意见和建议。