希雅图(上海)新材料科技股份有限公司公开转让说明书 ii 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。希雅图(上海)新材料科技股份有限公司公开转让说明书 iii 重大事项提示公司在生产经营过程中,由于所处行业及自身特点所决定,特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注: 一、控制人不当控制风险公司实际控制人张永生、张雪莲、张政直接或间接持有公司 万股表决权股份,占公司总股本的 % ,并分别担任公司董事长、董事。尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的规章制度,但如果张永生、张雪莲、张政利用其在公司的控制地位,对公司施加影响并做出不利于公司未来中小股东的决策,则可能给公司经营和中小股东带来风险。二、公司治理风险股份公司成立后,公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构,制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》等规章制度,明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短,特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后,将对公司治理提出了更高的要求,而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此,短期内公司治理仍存在不规范的风险。三、业绩波动风险公司 2012 年度、2013 年度、2014 年1-9 月的毛利率分别为:% 、% 、 % ,保持稳定,但总体水平较低;净利润分别为:76, 元、985, 9 元、 1,349, 元, 经营业绩持续改善,但总体金额仍较小。如果未来因宏观经济环境或行业状况发生变化,导致公司成本、费用小幅上升或产品价格小幅下滑,均会对公司的业绩产生较大的影响,公司在短期内仍面临业绩波动的风险。四、主要经营资产抵押的风险 2012 年7月6 日,公司与上海农村商业银行签订了《最高额融资合同》,上海农村商业银行向公司提供总额为 850 万元贷款,贷款期限为 2012 年7月6日至希雅图(上海)新材料科技股份有限公司公开转让说明书 iv 2015 年7月5 日。公司以全部房屋建筑物为上述贷款提供抵押担保。尽管公司目前经营良好,但存在上述贷款到期时不能按时还款,主要经营资产被依法处置的风险。希雅图(上海)新材料科技股份有限公司公开转让说明书 v 目录重大事项提示.................................................................................................................................... iii 一、控制人不当控制风险........................................................................................................ iii 二、公司治理风险.................................................................................................................... iii 三、业绩波动风险.................................................................................................................... iii 四、主要经营资产抵押的风险............................................................................................... iii 目录..............................................................................................................................................
832409-希雅图-公开转让说明书 来自淘豆网m.daumloan.com转载请标明出处.
