关于发布《中结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》( 201 1年1 月修订版) 的通知各结算参与机构: 为规范中结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“本公司”)结算参与机构的业务运作,本公司结合近年证券市场业务的最新变化,对《中结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》 2007 版进行了修订,现予以发布,并自发布之日起实施。《中结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》( 2011 年1月修订版)主要修订内容包括: 一、第一篇“结算参与人业务”中(一)增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”; (二)增加了“托管银行申请办理 ETF 及联接基金结算业务”; (三)修订了相关业务申请表格,并统一在网站 “业务表格”中公布。二、第二篇“资金结算”中(一)结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述; (二)增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述; (三)增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法,以及债券质押式回购购回价格计算方法; (四)修订了园区公司股份转让的交收模式,从原来在建设银行进行资金交收模式,调整为结算公司按照分级结算原则进行 T+ 1 逐笔全额非担保交收; (五)尚未支付金额和可提款金额的计算,由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述; (六)增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理(拉单) 及配股失败处理流程。三、第三篇“相关资料”中(一)修订了以下收费标准,包括 A股交易印花税、代办股份转让 A 类印花税、 B 股大宗交易经手费、代办股份转让 B 类相关费率; (二)修订了“数据接口规范”查询路径; (三)删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》,增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查询路径; (四)删除了原第四章《资金结算业务类别》,业务类别相关内容可通过数据接口规范或通过 IST “业务代码导入”下载。特此通知。附件: 《中结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》( 2011 年 1月版) 二○一一年一月二十五日附件: 证券资金结算业务指南( 2011 年1 月修订) 中结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在中结算有限责任公司深圳分公司办理以人民币结算的相关业务,并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突,应以法律、法规及有关业务规则为准。二、本公司将根据需要随时修改本指南,恕不另行通知。三、本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。中结算有限责任公司深圳分公司 201 1-1-25 释义: 证监会:中国证券监督管理委员会深交所:深圳证券交易所本公司总部:中结算有限责任公司本公司:中结算有限责任公司深圳分公司资金交收部:中结算有限责任公司深圳分公司资金交收部结算账户:包括证券结算账户和资金结算账户。中结算有限责任公司 TA登记结算系统。 T日:指证券交易日。 LOF :指上市开放式基金。 ETF :指交易型开放式指数基金。目录第一篇结算参与人........................................................................................................................ 1 第一章结算参与人申请参与结算业务.................................................................................... 1 第一节申请基本流程............................................................................................................. 1 第二节证券公司申请参与结算业务..................................................................................... 2 一、证券公司参与证券资金结算业务...................................................................... 2 (一)证券公司申请参与自营及经纪结算业务........
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