中国民族证券营销客户经理管理办法.doc

中国民族证券有限责任公司文件民证发〔2008〕200号---------------------------------------------------关于下发《中国民族证券有限责任公司营销型客户经理管理办法(试行)》的通知各(中心)营业部:根据《证券公司监督管理条例》等相关规定,为增强公司经纪业务竞争力,提高营业部的盈利能力和经纪业务的市场份额,结合公司实际情况,在公司认真调研、充分研讨的基础上,特制定了《中国民族证券有限责任公司营销型客户经理管理办法(试行)》,并已通过党政联席会审定。现下发,请各(中心)营业部认真组织贯彻落实。特此通知。二○○八年十一月十日主题词:下发营销型客户经理管理办法通知中民证办公室2008年11月10日印发中国民族证券有限责任公司营销型客户经理管理办法(试行)第一章总则第一条为规范营销型客户经理的管理,根据《证券公司监督管理条例》等相关法律法规,特制定本办法。第二条本办法所指营销型客户经理(以下简称营销经理)是指专职为公司进行客户开发、客户服务等活动,签订全日制劳动合同且采取定岗、定量、不定编管理的公司员工。第三条营销型客户经理与营业部后台岗位、前台FC岗位(FC即服务型客户经理)分属于不同的岗位序列。第二章实施原则第四条合规性原则。营业部制定的实施方案必须符合法律法规的规定和当地监管部门以及公司规章制度的要求。第五条新老划断原则。营业部原有服务型客户经理的激励方式保持不变。营业部在制定营销型客户经理实施方案时,要充分考虑业务的衔接和营销经理队伍的稳定。第六条市场化原则。营业部所制定的营销型客户经理实施方案在当地市场中要具有相对竞争力,包括营销经理的选拔、考核、营销策略等方面。营业部可根据营销经理的贡献,制定差异化的底薪和提成标准报公司审批后执行。第七条成本化原则。营业部对营销经理实行成本核算,支付营销经理提成时需扣除各种经营成本。成本包括:交易所规费、营业税、投资者保护基金、营业费用(房租、水电费、设备折旧、电信)等。第八条专门管理原则。营业部需指定专人或专门部门制定本部营销经理实施细则,并可根据营销经理业务的发展情况,设立专人或专门部门负责营销经理日常管理与考核工作。第九条团队建设目标原则。营业部要从丰富营销产品、拓展营销渠道、提高培训效果、建立动态竞争机制等方面入手,切实提升营销经理团队的凝聚力与营销能力,打造出具有竞争优势的学习型营销经理团队。第十条服务支持原则。营业部要制定配套的服务措施,建立完善的基础服务体系,组织后台员工与服务型客户经理,为营销经理的客户提供周到、高效的服务支持。第三章营销经理的招聘第十一条营销经理应具备的基本条件1、具有证券从业资格;2、具有大专及以上学历(能力、业绩出众者可放宽);3、具有一定的社会关系和客户开发能力;4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉;5、具备完全民事行为能力;6、符合公司及营业部规定的其他条件。第十二条对于具有较高综合素质但尚未取得证券从业资格的人员,可招聘为见习营销经理。但要求在规定时间取得从业资格,取得从业资格前不得独立开展业务。第十三条有下列情况之一者,不得招聘为营销经理:1、无民事行为能力或者限制民事行为能力者;2、因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满三年者;3、法律、法规规定不得从事证券业务的人员;4、中国证监会及其派出机构认定的其他不宜从事证券业务或市场禁入期限未满者;5、公司及营业部规定的其他情况。第十四条营销经理劳动合同的签订:1、与营业部签订全日制劳动合同,初次签订期限为三年,原则上试用期六个月。要求合同中规定试用期到期前的十个工作日必须具备证券从业资格、完成营业部规定的业绩指标且培训考试成绩合格,否则最迟于试用期结束前三日解除劳动合同。2、试用期内业绩指标原则上为:累计净佣金收入不低于2万元,或累计开发客户资产总额不低于300万元。3、解除劳动合同的营销经理,如已取得证券从业资格,营业部认为其具有营销潜力,可转为证券经纪人,签订《证券经纪人委托代理合同》。第四章营销经理的行为规范第十五条严格遵守证券从业人员行为操守(十六字)“遵纪守法、勤勉尽责、廉洁自律、文明服务”及公司各项规章制度。第十六条严格遵守证券从业人员行为八要准则1、要遵守国家法律、法规,以及证券市场有关规章制度;2、要热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高业务水平和工作能力; 3、要坚持“公平、公正、公开”原则,保护投资者的合法权益;4、要严格遵守操作规程,准确、及时执行客户指令,保守客户秘密; 5、要热情诚恳,文明礼貌,树立“客户至上”的职业道德风尚; 6、要服从管理,规范服务,忠于职守,维持证券交易中的正常秩序;7、要团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾; 8、要珍惜证券业职业荣誉,自觉维护本行业及本单位的声誉。第十七条严格遵