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国浩律师(上海)事务所关于山西证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书致:山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司(以下简称“公司”)2019年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)于2019年12月30日14:30在山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座29层会议室召开。国浩律师(上海)事务所(以下简称“本所”)接受公司的委托,指派本所律师出席会议见证,并依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《规则》”)和《山西证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)出具本法律意见书。根据对事实的了解和对法律的理解,本所律师已经按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定对公司本次股东大会召集、召开程序的合法有效性、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性以及股东大会表决程序和表决结果的合法有效性发表法律意见。本法律意见书系依据国家有关法律、法规的规定而出具。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告,并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。本法律意见书仅供公司2019年第一次临时股东大会见证之目的使用,不得用作其他任何目的。本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断,并据此出具法律意见如下:一、本次股东大会的召集、召开程序经本所律师核查,为召开本次股东大会,公司董事会已于会议召开十五日以前即2019年12月14日于中国证监会指定的的报刊及深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊登了《山西证券股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》,公司公告的会议通知载明了召集人、会议召开的时间、地点及会议采取现场投票和网络投票相结合的方式,说明了股东有权出席,并可委托代理人出席和行使表决权,载明了有权出席股东的股权登记日,披露了会议审议的事项,告知了出席会议股东的登记办法、联系人姓名和联系电话,提示了参加网络投票的操作流程。经本所律师核查,本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,其中:1、公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供了本次股东大会的网络投票平台。2、本次股东大会现场会议于2019年12月30日在太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座29层会议室如期召开。本所律师经核查认为,公司在本次股东大会召开前十五日刊登了会议通知;公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定;网络投票时间符合公司股东大会通知的内容;本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致;本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性1、出席会议的股东及委托代理人经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果,参加本次股东大会表决的股东及委托代理人共20名,代表股份1,433,643,005股,%。其中,参加现场会议的股东及股东授权委托代表共9