企业法律风险管理指南完整版.doc

企业法律风险管理指南完整版.doc企业法律风险管理指南最新完敕版企业法律风险管理指南・、/-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下,结合1112231520212224我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。本标准由全国风险管理标准化技术委员会(SACfTC310)提出并归口。 本标准起草单位:木标准主要起草人:1范围木标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。本标准适用于各种类型和规模的企业,可指导企业在其整个生命周期和所有经营坏节中开展法律风险管理活动。木标准是通用指南,不作为行业性专用标准使用,企业应根据行业特点,结合H身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。屮小企业可以根据白身管理基础、资源以及管理需求,对木标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设,逐步达到本标准要求,从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合,达到管理木企业法律风险的目标。2规范性引用文件下列文件屮的条款通过木标准的引用而成为木标准的条款。凡是注口期的引用文件,其随示所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于木标准,然而鼓励根据木标准达成协议的备方研究是否可使用这些文件的最新版木。凡是不注日期的引用文件,其最新版木适用于木标准。GB/T23694-2009风险管理术语(ISO/IECGuide73:2002,IDT)3术语和定义GB/T23694-2009中界定的术语和定义适用于木标准。3」企业法律风险企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者的作为或不作为,对企业li标产生的影响。4企业法律风险管理原则为了有效管理法律风险,支持企业的决策和经营管理活动,企业进行法律风险管理时可遵循以下原则:(1) 以企业战略目标为导向的原则企业法律风险管理H的在于促进企业战略bl标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动屮应充分考虑法律风险与企业战略忖标2间的相互关系、影响等因素。(2) 审慎管理的原则由于法律风险的特殊性,对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下,开展法律风险管理活动,风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。(3) 与企业幣体管理水平相适应的原则法律风险管理是企业管理的有机组成部分,和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只有与金业整体管理水平相适应,才能取得良好的效果。(4) 融入企业经营管理过程的原则法律风险发生于企业的经营管理活动,其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程,法律风险管理必须融入企业经营管理过程,成为其有机纟R成部分。(5) 纳入决策过程的原则2企业所有决策都应综合考虑风险,以便将风险控制在企业可接受的范囤沟通和记录非常重要,应贯穿于企业法律风险管理过程的各项活动屮,。,对企业外部法律风险环境信息包括但不限于:——本行业的业务模式及特点;——国——国一一与木企业相关的监管体制、机构、政策以及执行等情况;与本企业相关的市场竞争情况;——本企业在产业价值链中的定位及与其他主体Z间的关系:——企业主要的外部利益相关者及其对法律、合同、道徳操守等的遵从情况; ——-与企业法律风险及管理相关的其他信息。地区间的环境差异是普遍存在的。对于跨区域经营的企业,在进行外部法律风险环境调杏时,应特别关注不同地区间可能存在的环境差异。——企业在法律风险管理方面的使命、愿景、价值理念;——企业法律风险管理工作的目标、职责、相关制度和资源配置情况;一一企业法律事务工作及法律风险管理现状,其屮对法律风险管理现状可从方针、组织职能和资源配置、制度和流程内控、沟通和报告、法律风险管理文化和技术手段等要素分析;——内部利益相关者的法律遵从情况和激励约束方式;——本企业签订的重大合同及其管理情况;——木企业发生的重大法律纠纷案件或法律风险事件的情况,木企业相关的法律规范库和法律风险库;——本企业知识产权管理情况;——与法律风险及其管理相关的其他信息。以上法律风险环境信息的收集范围和内容,应根据企业的法律风险状况变化及企业的管理需要进行补充调整。,应体现企业对法律风险管理的目