C108 证券公司合规管理有效性评估指引解读.docx

C108_证券公司合规管理有效性评估指引解读C12008-〈〈证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围L证券公司无胡将合规管理有效性评怙结果纳入宓司管理层的绩效考核范国,()•错误。正确证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向按照,&证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,亚券公司开展合规管理有效性评估,放当以合规风除为导向:<)O错误铲境证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的, 应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组按照(证券公司合规菅理有效性评估•,)再E确O错误证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段, 应及时向管理层报告整改进展情况证券公司整改一责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层投告箜改进展情兄。()萨确O错误关于合规管理有效性评估的评估复核,下列选项中错误的是按辑(江券公司合规管理有波性评估指引》的规定,关于合规首理有效性评估的评估现核r下列选项中错谖的是(O证券公司应当对自评底稿进行复桂O证券公司应针对评怙期内发生的合规风脸事项开展重点评估•评估小组成员可参与其所在都门或者分管部门的评估底希的食核O评估小组成员对其所在部门戒者分皆部门的评估底稿的复核立当实行回避制度附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容&*证券公司合猊管理有效性评怙指引2附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效悝评估的全邻评估内容。()O正确证券公司合规管理有效性评估分为()和()技照《证券公司合规菅理构效性评估指引?()和()。〔本题柯超过一个的正碗选项)•声项评估口内部评怙□外部评估皂舍面评估关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是下列美于证券公司合规管理有效悭评估主体的说法中,悟误的是<)*•低券公司可以将合规总监或台规部门作为全面评估的单一责任主体0证券公司组祝内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门Q证券公司应结合自身治理结构,选馨由董事会、监事会或重事会授权管理层组投开展全面评估。证券公司委托外部中介机构开展评估的,服要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认按明(。()驴确O错误关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中,正确的有下列关于证券公司合规管理有效性评估风险信息瞋集的说注中,正确的有()□〔本距有超过一个的正确选项)•,找出薄弱环节,并将其作为评估重点证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括按照g江券公司台规宜理有效性评估指引¥的规定,证券公司应当开展合规菅理有效性专项评估的情形包括().(本题有超过一个的正确选项)•证券自律觐貌提出霎求时■证券监管机构提出要求时口公司皆理房提出要求时2公司内部发生重大合规风险事件时证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有按照《正券公司合规管理有效性评估指引,的规定,狂券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()。(本抠有超过一个的正勃迭项)处产本审阅•何卷调查•知识测试程序一般包括按照《证券公司合规管理有敏性评估指引$的规定,证券公司合规管理有效饮评估的程序一股包括(),)•■评估椎备⑥评估实施证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、 合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等技照或证券每司合规管理有效性评估指引方的规定,证券悬司对合规皆建环境的评估应当重点关注公司高层是否重舰合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否悝全、合规管理的履职促障是否充分*<}铲确O错误关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中,()*(本题有超过一个的正确选项)•含规管理的有效性程度是袂定公司内部控制是酉有效的美铤因素•薄券公司可以将合规官理有效性评估纳入公司内校评价之中一并旌行口证券公司必须单独开展合规菅理有效性评估•合规管理有效性程度是内授评价的重要内容关于合规管理有效性评估的评估复核,下列选项中错误的是按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的桃定,关于合规管理有效性评估的评估经核,下列迭项中错误的