契约基金全套文书5 基金管理协议.docx

契约基金全套文书5_基金管理协议基金管理协议甲方:DS乙方:目录:第一章释义 1...第二章基金的基本情况 2..第三章基金份额登记 2..第四章HT基本情况 3...第五章基金管理人基本情况 4..第六章基金管理人的更换及程序 5..第七章基金资产的估值 5..第八章基金费用与税收 6..第九章基金的会计与审计 5..第十章风险因素及对策 7..第十一章基金的终止、清算 8..第十二章保密 8...第十三章违约责任 9...第十四章争议的处理 9..第十五章协议的修改与效力 9..第十六章备查文件目录 9..第十七章合同当事人盖章及法定代表人(或授权代表)签字、签订地、签订日 9 第一章释义本基金管理协议中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义1、 基金/本基金:指XX基金;2、 元:指人民币元;3、 基金管理人:指DS;4、 HT:指某公司;5、 基金契约生效日:指在基金募集成功的前提下,基金募集期限结束后的设立之日;6、 基金成立日:即基金契约生效日;8、存续期:指基金契约生效至基金契约终止之期限;9、 日/天:指公历日历日;10、 月:指公历日历月;11、 基金账户:指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户,记录在该账户下的基金份额登记在基金管理人的注册登记系统;12、 不可抗力:指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素,包括但不限于地震、洪水等自然灾害,战争、骚乱、火灾、政府征用、没收,相关法律、法规的变更,突发停电或其他突发事件;第二章基金的基本情况(一) 基金名称:XX基金(二) 基金类型:契约型封闭式(三) 基金单位发行总份额:(四) 出资人出资额及所占比例•出资人: 出资额 出资比例 2•出资人: 出资额 出资比例 3•出资人: 出资额 出资比例 (五) 基金单位每份面值和发行价格:,发行价格为 。(六) 基金存续期限:自基金成立之日至基金终止之日。(七)基金份额总额:预计为4000万元人民币。基金份额总额的实际数额,以募集期限截止时实际认购的数额为准,但按本契约规定基金不能成立的情形除外。(八) 股息的计算(九) 表决权第三章基金份额登记(一) 本基金的注册登记业务指本基金登记、存管等业务,具体内容包括投资人基金份额注册登记、过户登记,并保管基金持有人名册等。(二) 本基金的注册登记业务由基金管理人或其委托人办理。如基金管理人委托他人办理,应签订委托代理协议,明确双方权利和义务,保护基金投资者和基金持有人的合法权益。(三) 注册登记人享有如下权利:、取得注册登记费;、保管基金持有人开户资料、交易资料、基金持有人名册等:、法律法规规定的其他权利。(四) 注册登记人承担如下义务:1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;、严格按照法律法规和本协议规定的条件办理本基金的注册登记业务:、保持基金持有人名册及相关的认购和转让业务记录 15年以上;、对基金持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外;5、按本协议及招募说明书规定为投资人办理交易过户业务、提供其他必要的服务;6法律法规以及相关协议规定的其他义务。第四章HT基本情况某公司是一家医疗器械专营企业,成立于2007年5月,原为HT(国际)医疗集团的