市社会保险事业管理局内部控制自查报告.docx

xxx市社会保险事业管理局内部控制自查报告xxx市社会保险事业管理局内部控制检查自查报告根据省劳动和社会保障厅《关于在全省开展社会保险经办机构养老保险内部控制检查的通知》(x劳社办发:XX59号)文件精神,旨在促进对我市社会保险经办机构养老保险建立健全内部控制机制,维护基金安全完整,了解我市基本养老保险经办机构管理内部控制的现状,建立健全内部控制机制,促进经办机构严格执行国家法律、法规和各项社会保险政策的规定,确保养老保险经办机构依法合规开展及基金安全完整。通过这项检查将围绕养老保险经办机构管理内控制度的建立和养老保险基金管理使用,对我市经办机构的内部控制度建设实施情况和运行结果开展了全面的自查。现将自查情况汇报如下:一、领导重视,成立专班。为了确保自查工作的贯彻落实,劳动和社会保障局领导高度重视,精心部署,为尽快理顺局系统的内部控制程序,健全完善内控机制做着积极的努力。一是按要求编制保险局关于开展基本养老保险内部控制的自查工作方案。明确自查工作的目的、自查范围和自查内容,并对自查的组织实施提出了具体明确的步骤、方案还特别对自查中发现的问题、整改期限提出了严格的要求;二是成立专班,由劳动局副局长xxx同志亲自领导,抽出几名政策熟、业务能力强的人员组成自查工作专班,集中力集中时间,全力以赴的搞好自查工作;三是认真学习,吃透文件精神,对专班人员集中、反复学习文件,认真领会文件精神,严格按照文件要求和程序逐条逐项对照执行。二、集中力虽,分布自查围绕保险局系统经办内控制度建设和执行情况的现状,开展了实地调查研究,审计、稽核、财务深入各经办科室一线了解情况收集问题,掌握了养老保险内部经办机构内控制度执行现状,对开展好养老保险经办机构内控自查做到心中有数。一是开展工作协调及时联系相关业务管理科室,征求他们内控机制的工作意见和建议,及时完成有关内控制度建设检查要求材料的撰写;二是确定业务大厅为自查工作试点科室,认真组织内控专项自查试点工作的实施。并要求自查工作坚持客观公正、实事求是,不回避问题,依照《内部控制检查内容提要》结合自身的内部控制的建设和基金管理使用情况,从制度建设控制、业务经办控制、财务会计控制、信息系统控制、运行结果等方面逐项对照进行自查;审计、财务、稽核及各业务科长同志密切协作,按时限要求顺利开展了自查工作。三、自查情况1、制度建设情况根据国家有关劳动保险法律、法规政策,制定了一整套符合本单位实际,适合本单位业务特点和管理要求的内部控制制度以及岗位责任制;依据〈〈xx省养老保险管理系统建设实施暂行办法》,结合本单位业务运行体系和管理要求,科学合理设置了养老保险登记、申报核定、缴费记录、待遇审核、待遇发放和财务基金结算等六个环节。并按业务运行环节设置管理岗位及管理岗位职责,强化了各业务科室运行管理操作规程(特别是数据库信息和计算机系统管理操作规程),规范了内部机构稽核监督工作制度,加强了社会保险内部审计监督工作,制定了目标责任考核制度及组织实施措施,以有力的监督行为,确保经办依法合规,捍卫基金完整安全。2、实施情况制度的建立,重在实施。实际工作中每个环节严格按照制定的相关规章、规程、制度实施管理。首先,组织全局干部职工认真学习《社会保险基金财务制度》、《社会保险基金会计制度》、《社会保险基金会计核算若干问题补充规定》及各项业务规章制度,熟悉本岗位责任