银行金库管理办法.doc

,保障金库安全,根据《中华人民共和国人民币管理条例》、《全国银行出纳基本制度(试行)》等有关法规,特制定本办法。第二条我行金库(以下简称“金库”)是集中保管现金、有价单证、尾箱以及其他可入库保管的物品的专用库房,分为中心金库区及尾箱保管库区。第三条新建、改(扩)建金库的设计方案及图纸须经总行出纳、保卫管理部门审查批准后方可施工。竣工后,须由运营管理部、保卫部会同当地公安部门、人民银行验收合格后方可启用。第四条金库管理的目标是确保安全。第二章人员配备与管理第五条金库库主任由总行分管副行长担任,副主任由运营管理部总经理及保卫部总经理担任。第六条金库库主任的主要职责:(一)保证金库正常运作与安全;(二)选好、配足金库人员,组织好考核工作;(三)监督各项制度的落实执行,对金库现金及实物的安全负直接领导责任;(四)严格履行查库职责;(五)掌管金库备用门钥匙。运营管理部总经理在金库管理工作中的主要职责:(一)保证金库现金及存放物品账实相符;(二)负责金库管库人员的管理;(三)负责建立金库现金管理、存放物品管理、现金出入库管理等的相关制度,并加强落实和实施;(四)严格履行查库职责。保卫部总经理在金库管理工作中的主要职责:(一)负责金库库区及入库通道的封闭管理、安全保卫及消防工作;(二)负责金库守库人员的管理;(三)负责金库人员、车辆的出入库管理;(四)负责金库安全防卫器材的管理;第七条金库应至少配备四名专职管库员。管库员的条件是:政治素质好,责任心强,忠于职守,无不良嗜好;从事出纳工作两年以上,具备高中以上文化程度和业务水平。管库员的主要职责是:掌管金库库门;办理出入库业务;确保库内现金及实物的安全与完整。管库员的任命程序是:运营管理部提名;人力资源部考核;库主任批准;保卫部备案。第八条结算中心出纳及会计不得管库,管库员不得守库。第三章金库设施与门禁管理第九条金库库区应相对独立,实行封闭式管理。库区包括库房与库务用房。库务用房是指:出入库交接场地、备品用房、卫生间等。金库封闭式管理的要求是:库区与办公区、警卫区、生活区严格分开;库房与库务用房严格分开。第十条金库应当配备安全、高效、先进的库务管理设施;安装有效防范不法侵犯的监控报警设施;配置必要的消防设施。第十一条金库库房设置库门与备用门,其安全防护性能应当符合有关技术标准。库门由管库员掌管,备用门由库主任掌管。金库库区外应设置防护门,其安全程度应当符合总行对防护门的有关要求。防护门由管库员和保卫人员共同掌管,相互制约。第十二条库门与备用门各配置两把组合锁,其防护性能应当符何有关技术标准。组合锁密码由掌管人设定,设定及操作密码时,其他人员一律回避。组合锁密码应当定期或不定期进行变更,库门组合锁密码至少半年变更一次,备用门组合锁密码至少一年变更一次;管库员或库主任变动时,必须变更组合锁密码;备用门组合锁密码一经启封,必须变更。组合锁安装、密码变更、维修维护等事项,应当登记《组合锁使用管理登记簿》。第十三条库门及库区其它门均应加强维护,保证运行正常。出现故障,应立即报告库主任,并采取相应措施,尽快修复。第十四条库房维修影响库存现金安全时必须空库作业。第十五条金库实行双人管库制度,两名管库员对库内物品负有同等责任。管库员必须坚持同开库、同进库、、同出库及同锁库。第十六条金库门实行双锁双钥匙开启管理,库门钥匙(组合密码锁)由两名管库员分别保管使用。第十七条金库钥匙应严格实行单线交接,按照“垂直管理、不得交叉”的原则,严禁同一人经手两把不同的金库钥匙(组合密码锁)。备用门组合锁密码由管库员会同库主任、副主任共同密封,并由库主任和副主任分别放入专用保险柜内保管。除正钥匙丢失、损坏、应急预案演练等特殊情况,备用门组合锁密码不得启封动用,一经动用,立即报保卫部备案。金库备用门组合锁密码每半年检查一次,以保证备用门紧急使用的正常开启。第十八条所有进入库区的人员不得携带无关的箱、包、袋等,并接受保卫人员的验证检查,进入库房应接受管库员的验证检查。非管库人员因查库、检修等工作需要进入库房的,需经库主任或副主任批准,经保卫部门对其进行身份验证后,由两名或两名以上管库员陪同,并登记《非管库人员入库登记簿》。进入库区,必须两人以上。非工作时间不准进入库区,因特殊情况需要进入的,需经库主任或副主任批准,并需保卫部负责人在场。第四章金库内业务管理第十九条金库设立下列登记簿:(一)金库库存现金登记簿;(二)金库寄存物品登记簿;(三)错款登记簿;(四)金库现金交接登记簿;(五)非管库人员入库登记簿;(六)查库登记簿;(七)组合锁(密码)使用管理登记簿;(八)特殊事项登记簿。第二十条登记簿的记载原则是:(一)有实物必须有登记簿,发生增减必须登记,记录与实