经纪人执业行为规范、行为准则.ppt

中投证券经纪人执业行为规范、行为准则市场部培训中课程大纲口证券经纪人基本准则口证券经纪人执业要求、行为规范口禁止行为、监督及惩戒、证券经纪人基本准则遵纪守法,接受监管>诚实守信,勤勉尽责解专业服务,持续学习读>维护利益,防范冲突>保守秘密,报告义务《证券业从业人员执业行为准则》第二章(一)“遵纪守法,接受监管”遵纪守法:接受监管1、法律法规1、中国证监会2、行政规章2、中国证券业协会3、自律规则、职业道德证券公司管理制度(二)“诚实守信,勤勉尽贵”城实守信;勤勉尽麦1、不隐瞒、不欺诈对自核心内容是对受托尽身及公司的情况进行客责。当委托代理关系建立观、公正、全面的介绍后,作为受托人,就要以最大的善意、最有效的办2、严格履约,信守承诺,法、最严格的按照当事人不违背所做的承诺和与的意志完成委托人所托付客户的约定的义务。受托人在完成受托任务后,向委托人提出报告,经同意后,受托责任才能解除(三)“专业服务,续学习”专业搬务持续学习:1、业务规则和职业标准1、岗前培训:时间不少于60个小时,其中合规培训不2、投资者教育少于20个小时3、揭示投资风险2、年检:每两年年检。期间应完成30个学时后续职业培训,每年不少于15个学时(四)“维护利益,防范冲突”维护利肪范冲突客户利益、公司利益和1、主动报告客户利益发生冲突时应及时2、公平对待客户利益向所在机构报告3、寻求专业支持(五)“保守秘密,报告义务”的解读保守秘痧报告义务1、国家秘密1、机构未妥善处理从业人员应及时向中国2、所在机构的商业秘密证监会或协会报告。3、客户的商业秘密2、机构不得对报告者4、个人隐私打击报复。二、证券经纪人执业要求、行为规证券经纪人执业要求证券经纪人行为规范(一)证券经纪人执业要求遵纪守法,维护声誉诚实守信,勤勉尽责解公平对待,客户优先读专业胜任,持续学习《证券业从业人员执业行为准则》第二章