xxx银行录像监控管理工作实施细则.doc

xxxx银行录像监控管理工作实施细则
第一章总则
第一条为加强我行安全防范和内控合规工作,及时发现违规行为和安全隐患,防范案件发生,根据内部控制办法相关要求,结合我行实际,特制定本实施细则。
第二条本细则适用于xxxx银行总行监控室和营业网点录像监控管理工作。其指导思想是:贯彻执行xxxx银行内控工作要求,通过查看录像监控,对网点柜台、金库、重点部位的异常行为进行监督检查,及时发现安全隐患、违规行为和案件苗头,明确责任,及时整改,加强支行内部控制,防范操作风险和案件,进一步弘扬合规文化,促进各项业务稳健发展。
第二章日常管理
第三条我行录像监控监督检查工作由我行录像监控检查领导小组统一组织实施,安全安全保卫部具体负责,全程进行指导、监督、管理,各支行录像监控管理工作必须遵循“统一组织、健全机构、专人负责、分工明确、逐级管理、全面覆盖、突出重点、强化合规、防范风险的”工作原则,确保录像监控检查工作的顺利进行,促进业务的合规发展。
(一)统一组织。由总行和各支行统一组织辖内录像监控检查工作,充分发挥监控设备在加强支行内控方面的重要作用。
(二)明确分工。安全安全保卫部牵头负责对监控设备安全运转情况、网点安全管理情况进行监督检查。各支行也要明确分工、责任到人、全面负责,做好营业网点的录像监控检查工作。
(三)逐级管理。录像监控检查工作实行总行、支行逐级管理制度,总行对各支行的营业网点录像监控检查工作负有指导、监督责任。支行实行“一把手”负总责,分管领导具体负责,录像监控管理员具体实施所辖营业网点录像监控监督检查工作。
(四)突出重点。查看录像监控要突出重点网点(新组建的网点、面临撤销的网点和问题较多的网点)、重点岗位(事中复核、通勤门的管理和箱包交接等)、重点人员(新入行员工、情绪不稳定员工等)、重点时段(早、中、晚及节假日)、重点交易(重要业务交易、异常业务交易等)。
(五)全面覆盖。全辖录像监控检查周期为一个季度,周期内总行查看营业网点录像监控的覆盖面须达到网点总数的100%和柜员总数的100%。各支行录像资料覆盖面必须达到柜员总数的100%。
(六)强化合规。总行、各支行录像监控检查工作要着眼解决员工违规操作行为,通过技术监控手段和检查活动,不断强化员工合规操作意识、防范违规操作。
(七)防范风险。在录像监控检查工作中,发现违规问题及异常情况应及时报告、及时反馈、及时整改,达到及时防范员工道德风险、业务操作风险和各类案件、事故的目的。
第四条录像监控检查工作严格落实责任制,建立相应的奖惩机制,并严格进行考核和评价。对通过录像查看发现问题和案情的,视情况给予奖励。对明显违规现象或应该发现的异常情况未能发现的,追究录像查看人员责任。
第三章岗位设置及职责分工
第五条各支行安全员兼职录像监控管理员。
第六条录像监控管理员任职条件:
(一)政治过硬、思想稳定、爱行敬业、作风严谨、坚持原则、责任心强、业务素质好、遵守保密原则;
(二)具备高中以上文化,能够熟练使用计算机,正确操作系统程序,熟知柜台业务操作、文明优质服务及营业网点安全管理有关要求;
(三)录像监控管理员由各支行选拔上报, 由总行人事教育部和安全安全保卫部审核批准。
第七条录像监控管理员调离岗位时,必须经总行人事教育部和安全安全保卫部批准同意后,方可办理