市值管理业务培训.ppt

、什么是市值管理业务??市值管理服务是资产管理总部针对解禁限售流通股股东、持有证券组合的客户提供的投资顾问服务或资产管理服务。?市值管理业务的主要目标群体是限售流通股股东(“大小非”)。市值管理主要包括了减持服务和资产管理服务两个部分。?市值管理的目标是为客户资产保值增值!二、我们如何开展市值管理服务市值管理服务有两种模式:(一)投资顾问模式——两步走服务对于有减持需求的客户,资产管理总部可与客户签订投资顾问协议。按照协议要求,先期为客户提供投资咨询服务,后期争取和客户签订定向资产管理合同,以达到客户资产全权委托管理,从而锁定稳定客户资产。(二)资产管理模式——一站式服务对于有减持需求的客户,资产管理总部直接与客户签订定向资产管理合同,全权为客户进行账户减持管理,减持后的资产按照客户要求进行资产配置。二、我们如何开展市值管理服务两种模式的优缺点:(一)投资顾问模式优点:服务免费,签订协议难度小,通过协议和增值服务,可有限稳定客户资产。缺点:客户资产未全权委托,存在不稳定因素,且不带来业务收益。目标:通过前期服务,将客户转化成全权委托的资产管理模式。(二)资产管理模式——一站式服务优点:客户资产全权委托,资产在合同期内稳定,带来业务收益。缺点:服务收费,签订合同难度较大。目标:希望争取客户采取资产管理模式。三、我们的服务内容有哪些(一)投资顾问模式为客户减持提供投资咨询服务。?在投资顾问协议签订初期,资产管理总部会根据客户所持证券,出具总体的减持策略报告。?在投资顾问协议期间,客户可向资产管理总部咨询减持事宜,交易异动时可增加咨询次数;资产管理总部定期向客户提供投资咨询服务,交易异动或市场出现变化时将适时提供服务。三、我们的服务内容有哪些(二)资产管理模式1、减持管理帮助解禁股股东将股份通过大宗交易等多种形式在二级市场按照合理的价格减持,同时防止股份价格的大幅波动。2、波段操作管理按照客户要求,保持期初和期末持有的股份一致,利用我们的投资管理能力,通过对市场走势的把握,对股票波段操作,获取价差收益。3、减持重配管理将客户股票逐步减持,再将减持获得的资金逐步配置到与其自身风险收益匹配的其他投资品种中获取收益。三、我们的服务内容有哪些减持后的资金可以按照客户类型按照如下类型产品投资:四、营业部市值管理客户开发的流程第一步筛选客户?根据机构部统计的大小非名单,按照市值大小进行排序,剔除市值低于1000万的客户。?结合个股和人脉情况,选择减持需求可能性较大的大小非股东入手。四、营业部市值管理客户开发的流程第二步拜访客户?准备材料:市值管理宣传册、公司宣传册、投资顾问合同范本、定向资产管理合同范本。?沟通思路:了解客户减持需求、介绍我们可以提供的减持管理服务、介绍公司资产管理业务的概况和优势、引导客户委托减持和委托现金管理的需求、介绍我们的服务流程。?拜访形式:可采取关键人物突破的模式。四、营业部市值管理客户开发的流程