反洗钱自查报告.doc

反洗钱计划工作总结根据六安市分行相关反洗钱会议精神和皖农发[2013]216号,我行再2013年对反洗钱情况进行了一次自查,现将情况汇报如下,不妥之处,敬请指正;一反洗钱组织机构建设情况1、我行根据县支行实际人员情况,重新成立反洗钱工作小组。县支行营业部主任是反洗钱具体负责人,有效依法履行反洗钱职责,并监督我行反洗钱工作正常运转。2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室,确定专门反洗钱管理人员,进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责,能够按规定获取客户身份资料,对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。二反洗钱内控制度建设和执行情况1、加强内部控制制度建设,我行认真学习了《安徽省银行业金融机构反洗钱工作指导意见和评估办法》、《中国农业发展银行反洗钱内控管理制度》等相关制度,并责任到网点负责人落实制度学习、执行2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时,按照规定登记、审核、留存客户身份证件。证件齐全。3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整,按照反洗钱规定期限保存,不存在反洗钱信息失泄密情况。同时对客户身份及办理人员进行了联网核查。4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人业务20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报,数据采集完整,报告按照人行规定及时规范上报。5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定,安排营业部主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作,建立客户风险等级档案,对新建业务关系的客户,在10日内完成评级结果调整,强化洗钱监督,防范洗钱风险。6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表,报送的非现场报表真实、完整、规范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作,并及时上报自查报告,对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施,及时整改并上报整改报告。7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注,认真分析和判定,按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况,积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查,报送的调查结果准确及时,分析报告规范完整。8、反洗钱文件资料报送和报备。及时上报人行反洗钱领导小组,反洗钱信息员报备。按照要求及时、有效、规范地报送各