某集团法务管控方案.docx

某集团法务管控方案
为落实集团法务部的各项职责，本着“维护公司和股东的合法权 益，防范公司经营风险，避免及减少公司损失”的理念，制定本集团 法务管控方案，拟在工作中推广，以期**年*月前完善法务体系，形 成国内领先的集团法务管控体系。
一、 管控的目标
1、 为集团提供一流的内部法律支持。经过管控，法务部和全体 法务人员应当能为集团的重大决策、资本运作、项目投资、创新业务、 经营运行、日常管理等提供有效的法律支持。
2、 预防和降低集团可能面临的风险。经过管控，法务部和全体
法务人员应当协助集团构建起有效的风险防范机制， 形成“以事先防
范和事中控制为主，事后补救为辅”的风险管理体系。
3、 有效地处置与化解集团出现的风险。经过管控，法务部和全 体法务人员应当能对集团已出现的风险或危机， 及时提出处置和化解 策略，以协助集团以最低成本解决出现的法律问题。
二、 管控的原则
1、 为提供一流的法律支持，建立一套快速反馈、保证质量、符 合业务需求的绩效管理机制。
2、 为事前预范风险，建立一套完整的风险识别、风险分析、风 险应对的全面风险管理机制。
3、 为有效处置出现的风险，建立一套严格的应诉标准流程及维 权标准流程的案件与危机管理机制。
集团法务体系的定位是一种垂直而集中的管控体系
“垂直管理
指集团主管领导对集团法务部、集团法务部对下属公司法务人员在人 员、业务考核等方面的直接管理；“集团管理”指集团主管领导对集 团法务部、集团法务部对下属公司法务人员在制度、事项等方面的统 一管理。
三、 管控的手段
1、 制度管控。建立各项业务与人员管控制度、工件流程与标准 等。
2、 人员管控。建立人员绩效考核与奖惩机制、职业发展机制等。
3、 事项管控。将不同性质、不同领域的事项在法务人员中进行 合理分配。
4、 信息管理。为保证制度执行，强化考核反馈，建立信息传递 与沟通机制。
四、 管控的具体措施
建立快速反馈、保证质量，符合业务需求的法务工作机制
1、快速反馈的工作机制
法务对合同的审核时间为1-3个工作日，重大合同由法务 部负责人批准后可延长1-2个工作日。
法务部对投资项目的法律尽职调查时间为不超过 5个工作 日，重大、疑难、复杂项目由法务部负责人批准后可延长 1-2个工作 日。
法务对法律咨询的反馈时间，一般为当场出具，重大、疑
难、复杂问题由法务部负责人批准后可延长 1-2个工作日。
法务对法律意见书的出具时间为 1-3个工作日，重大、疑 难、复杂问题由法务部负责人批准后可延长 1-2工作日。
法务人员的反馈时间作为绩效考核指标之一。
将法务人员按公司及专业领域进行分类。为丰富法务人员 经验，可按相关规定进行轮换。
法务部内部由专门人员负责接收与返还文件、登记台账、
记录反馈时间，审核人员不负责文件流转。相关流程规定以文件联络 函的形式下发，要求业务部门按照规定流程送审合同、文件报批单。
2、保证优质、高效的内部法律服务
建立合同复核制。设合同初审职责、合同复核职责。一般 合同复核由非诉讼业务经理 负责，重大合同复核由 法务部总监负责。 下属产业公司法务初审的合同由集团法务部进行复核。
建立学习机制，学习方式有个人白学、集体研讨、模拟法 庭；学习周期为每月