内审员内部审核培训.pptx

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内宙员内部审核
2,内审员的义务
4,内审员工作内容
6,内审实施
8,内审跟踪

①内审员职责
部£早隹雷耆琴罄廿展情况】协助部门负责人实施和
］、内审员必须保证部门程序文件、操作标准及表单的更新和有效运
行，监督部i…匚一................
保持部门体系工作
2、 在公司内审和外审过程史都门被开具不符合项及建议项，由内审 员协助部门负责屈行改新口监督；
3、 每年按要求参加内审员的业务培训活动,不断提高审核技巧和审 核水平；
4、 参与内审时，按照体系经理的安堆，阪从内审组长和内审小组长
的全工调堡，认真填写所负责范围南内审过程记录，按日瓶质按
量完成内审任与；
5、 在电更芟程或患威昱瘪只责， 原则弟调被审核方有关系的技巧。
6、 一负责对内审王壁包页警议改厕纠正措施进行跟房、验证；向 审核组长提供更嘿关廖信息，题所承毋^用部审核佳差；& 责对公司内不符合嫖合管理体系要求的提出整改意见或建议；负
懿噂臂矗如-…
责本单位内指导、监督综合管理体系运行工作。
严格遵守内审纪律;注意坚持
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1. 不断学习理解体系管理知识并在实际工作中运用，协助单位领导 规范管理促进改善;
2. 负责本单位的综合管理体系的宣导、维护、监督和改进；
3. 协'助公司完成管理体系内部审核、夕卜部审核等工作，并做好本单 位后续改进工作；
4. 协助完成公司需要的其他综合管理体系认证工作；
5. 协助承担公司或单位内的改进项目的实施推动,积极参与公司流 程优化，职能梳理等日常基础管理工作；
6. 负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。
1- 对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进;
2- 根据公司审核安排,有权对受审部门内进行审核，提出问题点、 改进要求,并对问题点的整改情况进行验证；
3- 有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正；
；
5-有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。
④内审员主要工作内容
1. 体系审核：做好公司管理体系年度或多样式内审工作，负责组织实 施本单位的体系审核工作，完成公司审核组安排的工作、编制内审 检查表、实施内审，并验证不符合项或建议项问题点整改效果;
2. 管理评审：协助本单位领导完成年度管理评审工作，识别重要的管 理改进点作为管理评审的输入，不断完善基础管理体系；
3. 内审员评价：担任公司内审员，根据公司内审员管理办法开展工作 和参与考评，提供增值服务，推动管理完善；
4. 迎接外审：组织落实本单位内部的审核准备工作并接受审核；
5. 改进项目的策划，实施或参与，识别改进需求，策划组织实施，固 化改进成果，助推公司管理改进；
6. 日常基础管理工作：各种信息的传递，改进点识别，改进推动，单 位间协调，本单位综合管理体系各种因素识别、风险评价等工作；
7. 本单位综合管理体系维护：本单位内体系运行监督、改进、文件优 化、体系自查、文件管理、迎接审核、问题点组织整改、本单位制 度健全完善等工作。
审核策划要做的工作大致有以下内容:
组成审核组
0
制订审核活动计划◎
编制检查表
O
通知受审核部门 并约定具体的审
核时间
（一）组成审核组 1、审核组长
——审核组长的工作职责
• •遵守相应的审核要求和其他有关规定；
• •制订审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作;
. ■组织评审有关体系文件，确定其符合性和适宜性;
• •及时向被审核部门报告严重不符合；
• •报告在审核过程中遇到的重大障碍；
• •清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。
• 2、审核员
——审核员的工作
• •实施文件审核，编制核查表；
• •在审核计划确定的范围内进行审核；
, ■保持客观性禾口独立性.
• •收集另分标与被审核的体系有关的证据，编制不符合项报 告，提出&进建议；
• •不偏离审核目标；
• •始终遵守规定要求和职业道德规范。
(二)制订审核活动计划，一般包括以下内容：
• (1)审核目的；
• ( 2 )审核范围(业务/现场/管理)；
• (3)审核依据(准则)；
• (4)审核组成员名单及分工情况；
• (5)审核日期和地点、受审核的部门及活动；
• (6)首次会议、未次会议以及审核过程中需安排的与受审核方领导有 关人员交换意见的会议安排；
• (7)各项主要审核活动的预计和持续时间；
• (8)审核报告的分发范围及发布日期。
注：计划要安排与内部和外部的利益相关方进行访谈
y大约30%的审核时间应该用于访谈；
恤应与管理层