内审员内部审核培训课件.ppt

内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
5、内审策划
6、内审实施
7、内审报告
8、内审跟踪
目 录
9、编制内审检查表要点
10、车间审核思路图
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1 、内审员必须保证部门程序文件、操作标准及表单的更新和有效运行，监督部门日常体系工作的开展情况，协助部门负责人实施和保持部门体系工作的有效运行；
2 、在公司内审和外审过程中部门被开具不符合项及建议项，由内审员协助部门负责人进行改善和监督；
3 、每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平；
4 、参与内审时，按照体系经理的安排，服从内审组长和内审小组长的分工调配，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时按质按量完成内审任务；
5 、在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审纪律；注意坚持原则与协调被审核方的关系的技巧。
6 、负责对内审不符合项或建议改进项纠正措施进行跟踪、验证；向审核组长提供审核有关的信息，完成所承担的内部审核任务；负责对公司内不符合综合管理体系要求的提出整改意见或建议；负责本单位内管理手册、程序文件、操作标准或作业指导书及相关规定制度等文件、表单的组织学习，并负责有关内容的传达；负责本单位内指导、监督综合管理体系运行工作。
①内审员职责
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不断学习理解体系管理知识并在实际工作中运用，协助单位领导规范管理促进改善；
负责本单位的综合管理体系的宣导、维护、监督和改进；
协助公司完成管理体系内部审核、外部审核等工作，并做好本单位后续改进工作；
协助完成公司需要的其他综合管理体系认证工作；
协助承担公司或单位内的改进项目的实施推动，积极参与公司流程优化，职能梳理等日常基础管理工作；
负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。
②内审员的义务
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对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进；
根据公司审核安排，有权对受审部门内进行审核，提出问题点、改进要求，并对问题点的整改情况进行验证；
有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正；
有权参与公司基础管理和部门间的协调改进工作；
有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。
③内审员的权限
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体系审核：做好公司管理体系年度或多样式内审工作，负责组织实施本单位的体系审核工作，完成公司审核组安排的工作、编制内审检查表、实施内审，并验证不符合项或建议项问题点整改效果；
管理评审：协助本单位领导完成年度管理评审工作，识别重要的管理改进点作为管理评审的输入，不断完善基础管理体系；
内审员评价：担任公司内审员，根据公司内审员管理办法开展工作和参与考评，提供增值服务，推动管理完善；
迎接外审：组织落实本单位内部的审核准备工作并接受审核；
改进项目的策划，实施或参与，识别改进需求，策划组织实施，固化改进成果，助推公司管理改进；
日常基础管理工作：各种信息的传递，改进点识别，改进推动，单位间协调，本单位综合管理体系各种因素识别、风险评价等工作；
本单位综合管理体系维护：本单位内体系运行监督、改进、文件优化、体系自查、文件管理、迎接审核、问题点组织整改、本单位制度健全完善等工作。
④内审员主要工作内容
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审核策划要做的工作大致有以下内容：
⑤内审策划
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2
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编制检查表
组成审核组
通知受审核部门
并约定具体的审
核时间
制订审核活动计划
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（一）组成审核组
1、审核组长
——审核组长的工作职责
●遵守相应的审核要求和其他有关规定；
●制订审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作；
●组织评审有关体系文件，确定其符合性和适宜性；
●及时向被审核部门报告严重不符合；
●报告在审核过程中遇到的重大障碍；
●清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。
⑤内审策划
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2、审核员
——审核员的工作
●实施文件审核，编制核查表；
●在审核计划确定的范围内进行审核；
●保持客观性和独立性：
●收集并分析与被审核的体系有关的证据，编制不符合项报告，提出改进建议；
●不偏离审核目标；
●始终遵守规定要求和职业道德规范。
⑤内审策划
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（二）制订审核活动计划，一般包括以下内容：