珠宝行业企业内部审核方案课件.ppt

体系审核(稽核)
审核的定义
为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.
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审核的核心原则
客观性
独立性
系统性
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审核的种类
■ 第一方(供方) - 内部审核
由公司内部进行的审核
■ 第二方(买方) - 外部审核
由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核
■ 第三方(独立) - 外部审核
由独立发证机构或类似团体所进行的审核
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审核的目的
客观评估管理体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核
所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核
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审核阶段
准备
执行
报告
效果跟进
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准备审核
失败的准备,就是准备失败
fail to prepare is prepare to fail
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确定审核准则
ISO 标准的要求
公司的管理体系的要求
客户/法律、法规的要求
以往的审核及其协商的改正措施
品质表现
变更
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选择审核员
曾受完整的审核训练
审核经验
对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识
独立性
审核员个人特质
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审核员的特性
 思想开放  良好沟通的能力
 成熟  有敏锐的观察能力
 正直诚实  良好聆听的能力
 要有好奇心  有分析能力
 感情稳定，冷静  合作的能力
 有礼貌  组织能力
 通情达理  练达及有外交技巧
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提高内审员水平的方法
1、参加培训班学习；
2、组织经验交流；
3、审核报告的比较分析；
4、工作评比；
5、审核员轮换；
6、从事第二方审核；
7、向外审员学习。
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