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上海股交中心挂牌业务入门培训
上海股交中心挂牌业务入门培训上海股交中心挂牌业务入门培训目 录从业人员相关规定非上市公司挂牌条件非上市公司挂牌流程
目 录
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从业人员相关规定
非上市公司挂牌条件
非上市公司挂牌流程
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从业人员相关规定
参与挂牌业务的中介机构
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会员
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项目小组应由推荐机构会员内部人员组成，至少为两人，其中须包括具有财务和法律知识或相关工作经验的人员。项目小组成员分工负责拟推荐的非上市公司财务、法律和行业等事项的调查工作。
推荐机构会员应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）推荐挂牌项目。
项目组成员构成
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最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与挂牌业务。
持有拟推荐非上市公司股份、在拟推荐非上市公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该非上市公司挂牌业务。
从业人员禁止性规定
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推荐人或财务顾问及相关业务人员不得利用在此业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。
推荐人：
（一）不得持有拟挂牌公司7%以上的股份，也不得是其前5名股东之一；
（二）拟挂牌公司不得持有推荐人7%以上的股份，也不得是推荐人前5名股东之一；
（三）推荐人前10名股东中任何一名股东不得是拟挂牌公司前3名股东之一；
（四）推荐人与拟挂牌公司之间不得存在其他有重大影响的关联关系。
从业人员自律性规定
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项目小组成员不得直接或间接持有拟挂牌公司股份，也不得在拟挂牌公司中任职，不得存在其他可能影响其公正履行职责情形的情况。
推荐人及相关业务人员不得强迫拟挂牌公司接受股权直接投资，也不得将直接投资作为是否推荐拟挂牌公司进入上海股权托管中心股份转让的前提条件。
推荐人不得接受拟挂牌公司以股权、股票期权等非现金形式支付推荐费用。
从业人员自律性规定
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非上市公司挂牌条件