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基金法律法规真题考卷
对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因于（Ａ）。P23开放基金与封闭基金不同的投资策略
Ａ。如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
，基金管理人的收入稳定
　C。如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
　，其扩展能力也将相应提高
（D）。P1８基金销售支付机构

B。中国基金业协会指定备案结算银行
C。中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格,并未做指定
D。具备基金销售业务资格的商业银行
3。制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是 （A）应履行的职责。P78证监会对于投资基金的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织
A。中国证监会　　
B。中国人民银行
C．中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾

４。开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的(B）。 P１00(2）基金信息披露内容 事实上这个开放内容规定是针对所有基金的
A。基金份额净值和基金累计份额净值
B．基金资产净值和基金份额净值
C。基金资产总值和基金资产净值　
D。基金资产净值和基金累计份额净值
（Ｂ）。P31(２）注册登记机构的职责
A．确认基金交易
，此点不包括


６。当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(D)日内编制并披露临时报告。P11３（2）基金临时报告都应当在两天内编制报告书
A。５ 　 B．３ C．1 　 D。2
7。关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（B）。常识私募基金的理解
A。通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金
Ｂ。通过分析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不“公开"的
、短信推介
D．通过广告宣传推介
8．基金市场营销的特殊性包括(D）.Ｐ140（２）基金市场营销的特殊性五点 规范性;服务性；专业性；持续性；适用性　
A。稳定性、周期性、安全性
Ｂ。服务性、持续性、成长性
Ｃ．阶段性、全面性、可控性
D。专业性、规范性、适用性　
9．基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中非常重要的是（A).Ｐ17４（2)风险管理的内部环境AＢＣD都属于该知识点细则
A．经理层的风险偏好　


D。全体员工的诚信
1０。基金管理人监事会的合规责任不包括（D)。P193(２）监事会合规责任
A．通知业务机构停止违法行为
　
Ｃ。随时调查公司财务情况
D．提议召开共识会可提议召开股东大会,共识会是什么鬼
１1。关于基金销售服务费,以下表述正确的是(Ｃ)。P7７（2）基金费用种类8种