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股权质押业务流程及上报说明
一、股权质押业务办理流程
1、采集与客户股权质押融资信息,完成融资方信息要素表(见第三节),报送总部审核项目操作可行性;
2、与可行性较强的项目融资方进一步沟通协商,与客户确立合作关系,由客户签署《授权委托书》（见第四节）,并将质押股权托管至我公司证券营业部;
3、营业部协助提交融资方融资材料（见第五节),总部对接资金方和信托方,完成项目分析报告,公司内部评审过会;
4、信托方做尽职调查,完成法律合同文本制作,签订股权质押融资相关合同,并在中登公司完成股权质押手续,股权托管至我公司营业部;
5、完成资金交付,项目后续跟踪服务。
二、股权质押业务交易结构
交易结构说明:
由总部寻找银行理财产品资金或营业部寻找公司自有高净值客户,投向股权质押信托计划产品;
信托方(我公司合作伙伴)运用信托计划的委托资金向融资企业购买股票收益权,为企业提供融资;
融资方通过中登公司将标的股票质押给信托计划,并由融资方相关企业提供担保,确保到期时按约定价格回购股票收益权。
到期前融资方回购质押的股票,回购资金偿还投资者。
三、股权质押业务融资方要素表
融资主体
融资规模
资金用途
拟融资成本
融资期限
利息支付方式(季／半年/年）
其他要求
（如是否要求提前还款等）
质押股票要点
质押股票名称
是否限售（解禁日期)
质押数量
质押价格
Miｎ(20日均价,前收盘价)
质押折扣率
预警线
补仓线
平仓线
质押股票上市
公司基本情况
融资主体
基本情况
注册资本
注册地点
法人代表
总股本
所属行业
主营业务
控股股东及实际控制人简介
业务情况及竞争优势
融资主体
主要财务状况
财务指标
２0１2年
20１1年
２０1０年
总资产(万元）
净资产(万元）
营业收入(万元)
净利润（万元）
资产负债率(%)
ROE（%)
计划还款来源
其他增信措施
融资主体
联系人
姓名
职务
固定电话
移动电话
营业部
项目联系人
姓名
职务
固定电话
移动电话
四、授权委托书样本
授权委托书(样本)
委托人:
受托人:中国民族证券有限责任公司
兹委托上述受托人办理股权质押融资业务,质押【 　 】股票不超过【　　　 】万股,融资金额不超过【 　】万元,融资期限【　 】年,质押折扣率不低于【 】,融资利率不超过【　　 】,同时要求上述受托人对以上事项保密。本委托有效期至【　　 】年【　 】月【　 】日止。特此授权。
(委托人签字或盖章)ﻫ年 月 日
五、项目尽调材料清单
注:下述材料可先提交电子版材料,待合同签署前提交纸质盖章的纸质版资料。
(一)融资主体资料清单
业务申请书,包括融资的使用目的、使用计划、还款来