公司内控制度建设工作情况汇报.docx

公司内控制度方面的基本情况说明
2011年4月14日
一、 制度体系的基本情况：
截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类 管理办法、实施细则、工作流程）共计 57份，其中：安全、综治管控类 11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6 份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、 考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类 4 份，财务管控类3份，其它管控类6份。
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和白身开展“制度 执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清 理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、 修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的 45份文 件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进
“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见 并明确了主责部门和完成时限，同时废止了 3份文件。
二、 制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并 举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理 团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规 章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作 中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到 一支笔、一件工具的购置，都能按照集团和公司的规定去处理。
米取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3、集团、公司都没有
明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行， 权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管 理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、 有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个 要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无 所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各白为政”、互不通气， 保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现 集团一公司一分公司一员工白我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使 公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管 部门一一企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审 核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体 系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下 属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇 编成册，提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度。将 2011年之前推出的45份有效 制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了 3份制
度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出台的规章制度