2021年制度落实年活动自查汇报.docx

制度落实年活动自查汇报

　　为根本改变我社办理业务，实施制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任替代管理、以习惯替代制度、以情面替代纪律等不良现象，提升我社职员制度实施力，推进合规文化建设，确保我社连续，健康发展，按文件要求全方面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报以下：
　　一. 加强组织领导，安排布署到位
　　我社按活动要求，于2021年8月12日，组织召开了由分社全体职员参与的制度落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《有关印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《有关印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全方面安排布署了分社制度落实年活动工作。
　　成立了以分社主任为组长，全体职员为组员的 制度落实年活动实施小组，并制订了XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全方面布署，XX负责活动资料的搜集、整理、上报工作，和学习资料的搜集、整理，方便职员能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。
　　二、认真落实文件精神，主动开展学习和自查
　　1、根据《有关印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部职员对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的微弱步骤和违规违制行为提出了整改方法。
　　三、认真梳理，查找存在的问题
　　制度落实不力。联社即使制订了《强制休假制度》、《主要岗位轮换制度》等管理制度，但因为人手紧、工作量大等原因，造成落实不够到位。
　　部分职员在登记大额资金进出登记薄未挥要求登记款项的及用途，使反洗钱缺乏部分对应的甄别线索。
　　因为人少事情多，金融基础服务有待提升。
　　四、整改方法
　　针对此次对我社自查工作中发觉的问题,根本纠正以信任替代管理、以习惯替代制度、以情面替代