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1 证券交易模拟题(九) (一)单项选择题(每题 分,共 30 分) 1. 按权证行权所买卖的标的股票来源不同,可以把权证分为()。 A. 认购权证和看跌权证 B. 美式权证和认沽权证 C. 认股权证和备兑权证 D. 看涨权证和欧式权证 2. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受( )形式的资产。 A. 货币资金 B. 所有权凭证 C. 债券 D. 基金证券 3. 深圳证券交易所质押式企业债回购共有( )回购品种。 D. 11个 4. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的,应当符合的条件之一是:近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的()。 0% 0% 0% D. 20% 5. 证券公司开展定向资产管理业务,由( )行使客户所持证券的权利,履行相应的义务。 A. 证券公司 B. 登记结算公司 C. 托管机构 D. 客户 6. 证券交易中的委托单,性质上相当于( )。 A. 委托合同 B. 交易对象 C. 交割收据 D. 身份证明 7. 在证券交易过程中,当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合约,()。 A. 买方需支付等值资产获得所购款项,卖方需交付等值证券获得相应价款 B. 买方需交付一定证券获得相应价款,卖方需支付一定款项获得所购证券 C. 买方需支付一定款项获得所购证券,卖方需交付一定证券获得相应价款 D. 买方需支付等值款项获得所购证券,卖方需交付等值资产获得相应价款 8. 所谓() 滚动交收, 是指达成交易后, 相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1 日) 完成。 A. T-1 C. T+1 D. T+3 9. 在我结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A. 存款账户 B. 权益账户 C. 证券账户 D. 人民币账户 10. 信托公司每设立 1 个信托产品开立 1 个专用证券账户。只有经( )认可的、可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。 A. 中国人民银行 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国保险监督管理委员会 D. 中国银行业监督管理委员会 11. 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。按规定,( )为零数委托。 C. 100 股以下(含 100 股) 股至 99股 12. 按照( )划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A. 交易对象的品种 B. 交易规模 C. 交易场所 D. 交易性质 13. 钱货两清的主要目的是为了()。 A. 简化操作手续,提高清算效率 B. 规避交收对手方交收违约带来的风险,提高证券交易的安全性 C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D. 防范证券公司的经营风险 14. 在上海市场,行权交收期为( )日终。 B. T+1 日 C. T+2 日 D. T+3 日 15. 上海证券交易所和深圳证券交易所的市价申报只适用于() 的交易。 A. 有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间 B. 无价格涨跌幅限制证券集合竞价期间 C. 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间 D. 无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间 16. 在证券公司自营业务中,( )是投资运作的最高管理机构。 A. 自营业务部门 B. 投资决策机构 C. 董事会 D. 投资专业委员会 17. 记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后, 登记结算公司根据() 确认的分销结果, 办理记账式。 2 A. 财政部 B. 证券交易所 C. 承销商 D. 承购人 18. 根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收()。 A. 先满足一级市场交收,后满足二级市场交收 B. 先满足二级市场交收,后满足一级市场交收 C. 同时满足一级市场和二级市场交收 D. 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序 19.() 是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因, 而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 A. 集中交易过户登记 B. 非交易过户登记 C. 交易所交易过户登记 D. 分散交易过户登记 20. 投资者委托买入证券时, 需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金。投资者在资金账户中的存款可随时提取,并可按() 定期得到计付的利息。 A. 活期存款利率 个月期定期存款利率 年期定期存款利率 D. 金融机构存款利率 21. 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。 A. 市场风险 B. 法律风险 C. 政策风险 D. 经营风险 22. 内幕信