《中小企业上市指南》.ppt

中小企业上市指南
1
整理课件
章节1 公司上市的意义 3 章节2 公司上市主要条件 13 章节3 IPO基本流程 23 章节4 中国证监会审核要点 33 章节5 公司上市过程中的常见问题 42章节6 在审企业注意事项 46章节7 未过会企业问题分析 50
目录
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章节1 公司上市的意义
3
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优化财务结构
创造收购货币
在客户中树立形象
在供应商中树立信誉
为什么上市
市场效应
财务理由
财富效应
管理提升
提升公司治理
员工激励
创业股东财富增值
公司上市的意义
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截至2010年6月29日，深圳中小板共有上市公司437家，，以1～4亿元为主，，（海普瑞），（瑞泰科技）。按6％的年贷款利率及平均融资额计算，通过IPO每年可减少财务费用3408万元。
上市可以改善公司的财务结构
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截至2010年6月29日，深圳创业板共有上市公司90家，，以3～8亿元为主，，（碧水源），（华星创业）。按6％的年贷款利率和平均融资额计算，通过IPO每年可减少财务费用4398万元。
上市可以改善公司的财务结构
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上市可以更有效地激励高管人员
期权数量：180万份
行权价格：
期权有效期：6年
限制性股票激励计划：按考核年度净利润净增加额的一定比例提取激励基金，从二级市场回购股票，通过非交易过户无偿奖励激励对象；股票期权激励计划：授予激励对象400万份股票期权，，期权有效期6年。
当净利润增长达到15%及以上时，对净利润增长部分按净利润增长率计提激励基金，用于购买公司股票；当净利润增长率高于30%时，按30%计提；如果低于15%，则不得计提激励基金。
期权数量：510万份
行权价格：
期权有效期：5年
（002038）
（002014）
双鹭药业
永新股份
中捷股份
高管人员
股权激励
（002021）
（000002）
万科
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排名
上市公司
股东姓名
持股数
价格（元）
市值（亿元）
1
苏宁电器
张近东
1951811430


2
海康威视
龚虹嘉
123975000
85

3
东方园林
何巧女
40393560


4
焦点科技
沈锦华
69537400


5
大洋电机
鲁楚平
94200000


6
东华科技
薛向东
141501930


7
汉王科技
刘迎建
24015419


8
奥飞动漫
蔡东青
130560000


9
合众思壮
郭信平
54153000


10
南国置业
许晓明
242204256
12

中小板前十名个人股东（截止2010年5月31日）
上市可以带给创业股东巨大的财富
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排名
上市公司
股东姓名
持股数
价格（元）
市值（亿元）
1
碧水源
文建平
37400000


2
乐普医疗
蒲忠杰
120873400


3
碧生源
刘振国
28050000


4
万邦达
王飘扬
27230000


5
华谊兄弟
王忠军
87816000


6
神州泰岳
李力
44024140


7
神州泰岳
王宁
44024140

2