内控合规建设三年规划.doc

内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划
一、单选题
（D）
A、2005-2008年 B、2010-2012年 C、 2014-2016 D、 2015-2017年
-2017年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。
A、一届二次 B、二届三次 C、二届四次 D、三届四次
，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（ ）为抓手，以（ ）为目标。（B）
A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理
B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益
C、内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展
D、提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展
，以下说法正确的是（A）
A、2015年为强化年，2016年为巩固年，2017年为提高年
B、2015年为强化年，2016年为提高年，2017年为巩固年
C、2015年为巩固年，2016年为强化年，2017年为提高年
D、2015年为提高年，2016年为巩固年，2017年为强化年
（C）
A、全面排查违规行为、违规问题
B、全面追究违规行为、违规问题
C、整治各类违规行为和问题
D、强化内控合规体系建设
（B）
A、整治各类违规行为和问题
B、强化内控合规体系建设
C、巩固内控合规建设成果
D、建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系
（D）
A、培育合规文化
B、建立合规问责机制
C、持续开展对法人机构内控有效性检查
D、进一步巩固内控合规建设成果
，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象
A、10（含） B、10（不含） C、5（含） D、5（不含）
（ ）类重点机构，（ ）类重点岗位，（ ）重点领域，（ ）类重点人员。（D）
A、6，5，9，5 B、5，7，7，6 C、5，6，5，9 D、7，5，5，9
：借冒名贷款较为严重机构；不良贷款形态反映不真实以及占比在10%以上机构；贷款集中度超比例及限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构；2014年案发机构；2014年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构
A、监管评级在4级（含）以下
B、监管评级在5级（含）以下
C、监管评级在6级（含）以下
D、综合考核评级5级（含）社以下
（C）
A、一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员
B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员
C、一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）
D、一级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）
（A）
A、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域
B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务
C、信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域
D、信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域
（B）
A、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员
B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员
C、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员
D、参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员
、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施
A、排查风险隐患 B、责任追究到位
C、建立健全整改责任制 D、完善法人治理结构