新湖瑞丰子公司业务范围介绍.doc

期货公司风险管理服务子公司业务分类目录一、仓单串换............................................................................. 1 二、仓单销售............................................................................. 2 三、仓单采购............................................................................. 3 四、仓单质押............................................................................. 4 五、合作套保............................................................................. 5 六、基差交易............................................................................. 6 七、远期产品............................................................................. 7 八、互换产品............................................................................. 8 九、期权产品............................................................................. 9 十、结构化产品....................................................................... 10 一、仓单串换定义仓单串换是指期货公司风险管理服务子公司为持有仓单但所持仓单在时间、品种、质量或区域等方面不能满足客户特定需求的客户, 提供中间介绍服务, 协助客户解决对仓单的个性化需求。释义Ⅰ、仓单串换业务的客户均为仓单持有者, 但对该仓单在时间、品种、质量或区域等方面不满意而向期货公司风险管理服务子公司提出串换需求。Ⅱ、期货公司风险管理服务子公司仅提供中间介绍服务, 串换业务的两方客户, 互相进行货物、款项及发票的流转。期货公司风险管理服务子公司协助双方客户实现对仓单特殊化、个性化的需求。Ⅲ、期货公司风险管理服务子公司在仓单串换业务中的收益体现为中介介绍服务费,而非买卖价差的盈利。二、仓单销售定义仓单销售是指期货公司风险管理服务子公司依据期、现货市场和客户实际情况, 为持有仓单客户提供的仓单提前销售、收回货款的仓单服务。释义Ⅰ、仓单销售的目的是期货公司风险管理服务子公司为持有仓单的客户提供便捷的销售渠道, 协助客户快速实现仓单价值,提前收回货款。Ⅱ、仓单销售是期货公司风险管理服务子公司与客户签订仓单销售协议, 客户将手中持有的尚未到期的仓单所有权转移给期货公司风险管理服务子公司, 期货公司风险管理服务子公司将货款及时划转给客户。Ⅲ、期货公司风险管理服务子公司为客户及市场提供流动性的同时,利用仓单买卖价差或对冲工具获利。三、仓单采购定义仓单采购是指期货公司风险管理服务子公司接受客户委托为客户提供仓单采购服务, 协助客户解决生产经营活动中对资金与产品多样化的需求。释义Ⅰ、仓单采购的目的是期货公司风险管理服务子公司为客户提供仓单采购渠道, 协助客户解决生产经营活动中对资金与产品多样化的需求。Ⅱ、仓单采购是风险管理服务子公司与客户签订仓单委托采购协议, 期货公司风险管理服务子公司按照协议为客户采购货物后, 将仓单所有权转移给客户, 客户将货款及时划转给期货公司风险管理服务子公司的仓单服务。Ⅲ、期货公司风险管理服务子公司为客户及市场提供采购渠道的同时,利用仓单买卖价差或代理费获利。四、仓单质押定义仓单质押是指期货公司风险管理服务子公司为客户提供担保或为防范仓单价值减少等提供服务, 协助其在与银行等金融机构之间的仓单质押融资业务中获得资金, 降低融资成本、提高融资效率。释义Ⅰ、仓单质押业务的主要目的是期货公司风险管理服务子公司协助客户获得银行等金融机构的短期融通资金, 降低融资成本、提高融资效率。Ⅱ、客户、银行等金融机构、期货公司风险管理服务子公司签订三方协议。客户将仓单质押给银行等金融机构进行融资。期货公司风险管理服务子公司通过为客户提供担保或其他方面的服务,以提高仓单融通效率和质量。Ⅲ、期货公司风险管理服务子公司通过