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证券公司合规经营培训试题
证券公司合规培训试题
（2012年度合规培训）
部门 姓名： 分数：
一、单选题（每题2分，共14分）。
1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）
A 投资品种的选择 B合法的证券公司
C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资
2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于（ ）年。
A、 5 B 、 7 C 、 10 D 、 20
3、下列哪个表述是错误的（ ）。
A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（ ）
A公司与客户之间的利益冲突
B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突
C 客户与客户之间的利益冲突
D公司与其他证券公司之间的利益冲突
5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（ ）
Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖
C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券
D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的 。（ ）
A 6；10% B 1；10% C 3；5% D 1； 5%
7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的 交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。（ ）
A 2个 B 5个 C 7个 D10个
二、多选题（每题5分，共50分）
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）
A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；
C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失；
D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。
下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）
A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C无论自己是否内幕人员，只要利