柞水农商银行高管人员违规积分实施细则.doc

柞水农商银行高管人员违规积分实施细则.doc柞水农商银行高管人员违规积分实施细则
柞水农村商业银行
各级管理人员违规积分管理办法（试行）
第一章总则
第一条为进一步提升我行合规管理水平，树立“合规人人有责，合 规从我做起”的主动合规意识，促进我行稳健经营和可持续发展，根据国 家相关法律、法规、规章及《陕西农村合作金融机构高管人员违规计分办 法》、《陕西省县级农村合作金融机构领导班子及高管人员任期目标责任考 核办法》、《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办 法》、《陕西省农村合作金融机构稽核处罚规定》及的有关规定，特制定本 办法。
第二条从业人员违规积分管理，是指对在内外部检查发现违反法规 制度及对相关违规行为负有直接操作责任、直接领导责任、间接管理责任 的各类操作人员和各级管理人员，按照违规积分标准进行累计记分，并据 以考核的管理流程。
第三条本办法适用于柞水农商行总部各科室的经理、员工、各支行 （分理处）的行长（主任）、副行长、信贷主管、信贷人员、委派会计（会 计主管）、综合柜员。
第四条本办法所称内外部检查包括但不限于：
（一）行业监管部门等外部机构对各部门、各网点开展的检查督导工 作;
（二）省联社各业务条线、各办事处（审计中心）对各部门、各网点 行社开展的常规及专项稽核、检查督导工作。
第五条本办法所称违规积分标准，是指根据内控管理要求，对经营 管理活动中的风险点按照违规行为性质和危害程度，设定的违规分值。
第六条违规积分管理应遵循以下原则：
（一） 谁主管，谁负责；
（二） 实事求是，客观公正；
（三） 错罚相当，惩教结合；
（四） 鼓励自查自纠。
第七条违规积分不得替代本行对各部门及各网点及相关责任人按照 有关规定对违规行为的处理。
第二章职责分工
第八条 总行合规管理部是我行违规积分工作管理部门，各网点、各 部室是违规积分工作实施部门。稽核审计部是违规积分工作监督部门。
第九条管理部门职责：
（一） 负责全行违规积分管理工作的整体推动；制定完善违规积分管 理制度体系；组织实施日常积分管理工作；
（二） 组织本行各职能部室制定并适时更新违规积分标准；
（三） 组织、协调、指导、评价违规积分实施部门的违2
规积分工作；
（四）对本部门组织的检查及牵头接受外部机构检查认定的违规责任 人进行积分，建立违规积分台账；
（五） 检查监督违规积分管理制度执行情况；
（六） 持续对全行违规积分数据开展监控、分析和评价；
（七） 审议重大、复杂的违规积分事项；
（八） 对累计积分达到规定分值的违规责任人进行处理，并及时向相 关部门反馈本行高管人员违规积分情况，为上级对高管人员的职务任免、 薪酬评定、绩效考核提供参考依据；
（九） 建立并保管全行违规积分档案资料。
第十条主要部门职责：
本行各业务职能部室职责：
（一） 负责制定本管理条线违规积分标准并适时更新；
（二） 对本部室组织的检查及牵头接受外部机构检查认定的违规责任 人进行积分，建立违规积分台账，并将检查告及时抄送管理部门；
（三） 对本条线积分管理制度执行情况进行检查监督；
（四） 定期汇总积分，并根据本条线违规积分情况形成年度分析报告 提交管理部门；
（五） 建立并保管本条线积分档案资料。
本行稽核审计部门职责：
（一）对本行组织的检查及