资管计划合同审核.doc

资管计划合同审核.doc资管计划合同审核
定向资管合同资管计划合同审核第一篇
合同编号： — — —
号
XXXXXX号特定客户资产管理计划
资产管理合同
资产管理人：XXXXXXXXXXXX有限公司
资产托管人：XXXX银行股份有限公司
二O —五年X月
目录
一、刖
2
二、释
义
三、声明与承
四、资产管理计划的基本情
五、计划份额的分
六、资产管理计划份额的初始销
13
七、资产管理计划的备
.... 14
八、 资产管理计划的参与和退
出
15
九、 当事人及权利义
务
16
十、资产管理计划份额的登
记
21
十一、资产管理计划的投
资
22
十二、投资经理的指定与变
更
27
十三、资产管理计划的财
产
27
十四、投资指令的发送、确认与执
行
28
十五、交易及交收清算安
排
31
十六、越权交
易
32
十七、资产管理计划财产的估值和会计核
算
33
十八、资产管理计划的费用与税
38
十九、资产管理计划的收益分
配
39
二十、报告义
务
42
二十一、风险揭
示
44
二十二、资产管理合同的变更、终
止
47
二十三、清算程
序
48
任
二十四、违约责
51
二十五、法律适用和争议的处
理
52
二十六、资产管理合同的效
力
52
二十七、其他事
项
53
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理 人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义 务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的
合法权益。
2、 订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户 资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、
《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 （以下简称）“《准则》”）、《私募投资基金监督管理暂行 办法》（证监会令第105号，以下简称“《暂行办法》”）和 其他有关规定。
3、 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护 本合同各方当事人的合法权益。
资产委托人自签订本合同即成为资产管理合同的当事人。 在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日 起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合 同的当事人。本合同草案将按照规定向中国证监会备案，但中 国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理 计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有约定外，下列用语应当具有如 下含义：
1、 本合同或资产管理合同或本资产管理合同：指资产委 托人、资产管理人和资产托管人签署的《XXXXXX号特定客户 资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件 做出的任何有效变更。
2、 资产委托人：指签订本合同，交付投资资金给资产管 理人，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、 依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
3、 资产管理人：指xxxxxx有限公司。
4、 资产托管人：指xxxxxx银行股份有限公司。
5、 注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监 会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构。本计 划的注册登记机构为XXX证券股份有限公司。
6、资产管理计划或本计划或本资产管理计划或计划：指 按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资