北证投行业务管理制度.docx

北证投行业务管理
制度
公司各有关部门：
经总经理办公会讨论决定 ，现将＜北京证券投资银行业务管理办
法〉（试行）正式下发，请认真遵照执行。
二。。一年七月十三日
送:董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资
部、经纪业务部、
国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部
北京证券投资银行业务管理办法
（试行 ）
第一章 总则
第一条 为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导 ,合理分工
协调发展 ,建立科学、规范、高效的业务管理体制 ,根据国家
有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行
上市的规范性文件及公司有关规定 ,特制定本办法。
第二条 本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序 ,理顺管理
总部与业务部门关系 ,强化指标考核 ,提高工作质量和工作效
率,增强公司投资银行业务健康有序发展。
第三条 公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销 ,上市公司增
发与配股 ,上市辅导与推荐 ,债券发行 ,兼并与收购 ,财务顾问等
项业务及其它金融创新业务。
第四条 公司设立投资银行总部及管理部 （以下简称”总部” ）,总部是
公司投资银行业务的归口管理部门 ,负责对投资银行业务进行
统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资银行
业务必须在总部的统一指导下进行。
第五条 公司设立投资银行业务部门 ,具体承揽承做项目。
第六条 投资银行实行”总部统一协调 ,业务部独立运作”的模式。业
务部是独立的业务部门 ,年初对公司签订收入、费用、利润任
务书 ,年终由总部协助公司进行核算与考核。
第二章 投资银行总部及管理部
第七条 总部设总经理 1 人,副总经理 1— 2人。
第八条 总部及管理部的主要职责是 :
1、负责业务的统一协调 ;
2、负责各业务部、分部的设立与考核 ;
3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审
核;
4、负责项目内核工作 ;
5、负责业务培训、收集政策信息 ;
6、负责与有关部门协调及公司内部协调 ;
7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改 ;
8、负责财务核算、指标考核 ,员工审核、考核、晋级 ;
9、负责聘请主承销法律顾问 ,严格控制项目风险 ;
10、负责业务创新 ;
11、公司领导交办的其它事项。
第九条 总部应根据精减高效的原则进行人员配置 ,编制 5— 10人。
第十条 总部原则上不得从事具体业务 ,其承揽的项目交由业务部承
做。
第三章 业务部
第十一条 设立业务部应满足以下条件 :
、有至少 1 家以上正式签署协议的新股、配股或增发主
承销项目 ;
、有 3 家以上新股辅导项目 （含创业版 ）;
、有至少 1 家配股或增发主承销商的潜在项目 ;
、预计实现利润不少于 1000 万元 ;
5、有切实可行的设立方案。
第十二条 各业务部应该突出业务重点 ,逐步形成各自业务优势。
第十三条 业务部办公地点原则上应在区域内中心城市。
第十四条 业务部实行独立核算 ,独立从事投资银行业务。
第十五条 业务部全年结算考核两次 ,分为半年和年终。
第十六条 业务部前期开办费用不超过 50— 100 万元 ,每月累计亏损额