证券从业资格考试基础知识.doc

2. 下列说法正确的是( )。 A .上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B .上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C. 上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度, 而深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D. 上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度, 而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【正确答案】:D【参考解析】: 上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度, 而深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,两者的不同要重点记忆。 4. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。 A .简单算术股价平均数 B .加权股价平均数 C .修正股价平均数 D .综合股价平均数【正确答案】: B 5. 我国规定,可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。 A. . 30D. 60 【正确答案】: C 6. 根据中国结算深圳分公司规定,通过中国结算深圳分公司派发的现金股利,( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸, 再由证券公司划入东资金账户。A. R-1 . R+1 日D. R+2 日【正确答案】: C 12. 证券交易所的“卫星市场”是( )。 A .证券投资基金市场 B .政府债券市场 C .金融衍生工具市场 D .场外交易市场【正确答案】: D 【参考解析】: 场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为卫星市场。 13. 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做( )。 【正确答案】:C【参考解析】: 已实施股权分置改革方案的上市公司股票复牌时, 在其股票简称前增加英文字母 G, 如G 三一、 G 金牛、 G 紫江。 14. 收益公司债券与其他债券的区别在于( )。 A .可以转换成公司股份 B .不以公司任何资产作担保 C .只有在公司盈利时才支付利息 D .持有人享有优先购买公司股票权【正确答案】:C【参考解析】:A、B、D 选项分别是可转换公司债券、信用公司债券和附认股权证的公司债券的特征。 18. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券, 其中() 是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A .可转换债券 B .可转换优先股 C .认股证书 D .股票期权证书【正确答案】: A 21. 未知价计算法中的“未知价”是指( )。 A .当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B .当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C .下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D .下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价【正确答案】: B 【参考解析】: 未知价又称期货价,是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价,即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。 22. 封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A .基金总资产 B .基金资本 C .未分配收益 D .基金净资产【正确答案】: D 【参考解析】: 封闭式基金期限届满后,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资,并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。 25. 依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时,其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。 . 【正确答案】: C 【参考解析】: 设立基金管理公司,应符合以下条件:有符合《公司法》规定的章程;注册资本不少于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;主要股东从事相关业务有较好业绩,注册资本不少于三亿元人民币。 26. 下面选项中,( )不属于境外上市外资股。 【正确答案】: C 【参考解析】: B 股属于境内上市外资股。 H 股在香港上市, N 股在纽约上市, S 股在新加坡上市。 27. 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利,因而是一种( )。 A .物权证券 B .债权证券 C .综合权利证券 D .收益证券【正确答案】: C 【参考解析】: 股票持有者对公司财产没有直接支配权,所以不是 A 选项所说的物权凭证;股票持有者不是公司的债权人,所以不是 B 选项所说的债权证券。并无 D 选项中的收益证券这个概念。 28. 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,( )于 2002 年 10月2 2 日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。 A .中国证监会 B .中