保险机构反洗钱实务及操作
?反洗钱法?规定的义务〔1〕
◆建立健全反洗钱内控制度
◆设立反洗钱组织机构
◆识别客户身份
◆报告大额和可疑交易
?反洗钱法?规定的义务〔2〕
◆保存客户资料及交易记录
◆开展反洗钱宣传和培训
◆保守反洗钱工作秘密
◆举报涉嫌洗钱行为
目 录
一、识别客户身份
二、报告大额和可疑交易
三、保存客户身份资料及交易信息
四、配合人民银行的反洗钱监管工作
履行识别客户身份义务(1)
◆客户身份识别的类型
◆客户身份识别的措施
◆客户身份识别的内容
◆代理业务的身份识别
履行识别客户身份义务(2)
◆持续识别客户身份
◆重新识别客户身份
◆识别客户身份时报告可疑行为
◆第三方的客户身份识别
客户身份识别的类型
◆新契约业务
◆退保业务
◆理赔业务
◆给付业务
◆其他保全业务
客户身份识别的措施
◆核对客户的身份证件
◆登记客户的根本身份信息
◆留存客户身份证件复印件
客户身份证明的种类
◆个人〔对私客户〕：身份证件
◆单位〔对公客户〕：其他身份证明文件
个人身份证件
◆居民身份证或临时居民身份证
◆户口簿
◆军人身份证件
◆武装警察身份证件
◆港澳居民往来内地通行证
◆台湾居民来往大陆通行证
◆护照
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