诉讼策略分析报告制作指引.doc

诉讼策略分析报告制作指引(内部使用)|法悟 2014-08-18 张健法悟 1. 总则 为了全面客观了解案件情况, 有效控制客户预期, 编制最优的诉讼策略和诉讼方案,特制订本指引。 团队承接或拟承接的诉讼案件原则上均应制作诉讼策略分析报告。 对于优质的潜在客户, 经团队批准可以在签订委托合同前先行制作并提交诉讼策略分析报告。 诉讼策略分析报告应当实现如下效能: (1 )全面客观了解案件情况; (2 )充分预见可能出现的各种状况和结果; (3 )积极有效的应对诉讼风险; (4 )制定可行的诉讼方案; (5 )有效控制客户预期; (6 )提高法律服务的深度,为客户创造更大价值。 制作诉讼策略分析报告应当坚持的原则: (1 )客观中立; (2 )论证详实; (3 )逻辑清晰; (4 )可行性强。 诉讼策略分析报告由以下部分组成: (1 )制订依据; (2 )基本事实; (3 )目标确定; (4 )可选择策略; (5 )策略分析; (6 )策略选择; (7 )策略优先; (8 )方案制订; (9 )费用预算; ( 10 )文书制作。 诉讼策略分析报告, 原则上应在客户交付证据材料之日起 7 日内提交。 2. 准备工作 就制作策略分析报告事宜达成意向后, 团队应当依据律师事务所的规定先行办理立案冲突检索并办理预立案手续。没有通过利益冲突检索的,应当及时告知客户,并告知不能参与处理此案的理由。 制作诉讼策略分析报告前, 应当先行与客户进行沟通, 初步了解案件事实及客户的目标。同时,要求客户尽快提交相关证据材料。 原则上应在客户将证据资料提交前,先行签订《保密协议》。除客户要求或同意外, 团队不得将知悉的相关情况及策略分析报告的内容披露给他人。 依据《 Excel 在证据及事实梳理中的应用指引》的规定,对客户提交的资料进行编号、整理。应保证返还给客户时资料的顺序与提交时一致。 由专门人员收集和整理可能与案件相关的法律、法规及司法解释、案例等。 通过公开信息, 了解双方当事人的情况及涉案信息, 并进行整理分析。 3. 诉讼策略分析报告主要内容 制订依据 诉讼策略分析报告的制订依据包括三部分: (1) 事实依据: 指为制作诉讼策略分析报告客户所提交全部资料的清单; (2 )法律依据:指为出具诉讼策略分析报告所依据的法律法规、司法解释、案例等; (3 )其他依据:指通过独立调查获得的资料、信息等。 应当让客户明确,其所提交的证据资料是否具备原件。 在报告中, 原则上应按时间顺序依次列明证据名称、形成时间, 及证据编号等。 应当按照如下顺序排列诉讼策略分析报告的法律依据: (1 )法律; (2 )行政法规; (3 )部门规章; (4 )地方性法规或地方规章; (5 )其他规范性文件; (6 )司法解释; (7 )最高人民法院发布的指导性案例或其他对本案有影响的案例。 依据案件需要, 团队可以独立利用公开信息或向有关部门调查了解与案件相关的信息。也可以向客户的相关人员进行调查, 但原则上应当由相关人员签字确认; 如果签字确认难以操作的, 应通过电子邮件的形式进行调查,以保证诉讼策略分析报告的依据有合法的出