银行合规自查报告精选.doc

银行合规自查报告
　　今年以来，XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原那么，紧紧抓住“制度、执行、监视”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险治理体系入手，狠抓“五个到位”，深化扎实做好合规运营、合规操作监视检查和整改工作，进一步标准运营行为，防备事故案件，有力地促进了全辖农村信誉社又好又快开展。我们的主要做法是：
　　一、高度注重，组织领导到位
　　自年初一开场，联社领导班子把合规治理工作纳入重要议事日程和年度目的考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，运营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规运营、合规操作治理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查催促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规运营、合规操作”自查自纠工作施行方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信誉社主任、信誉社主任与职工层层签订“合规运营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，领先垂范，以身作那么，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进开展奠定根底。
　　二、抓合规认识教育，培训学习到位
　　为提高全体员工特别是新青员工的合规认识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟悉程度，强化“学法、明白规、遵纪、守制”认识。二是按照统一规划、分级施行的原那么，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性，理解和熟悉本身岗位内控要点，主动预防和发觉风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种方式，认真学安保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时搜集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件方式予以通报，加强了学和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用鼓励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信誉社和联社机关推荐XX名员工进展了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目的责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
　　三、强化根底治理，岗位责任制落实到位
　　加强根底治理，标准临柜操作，是提高工作效率、减少过失、防备事故案件的永久主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严峻缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原那么，依照用工制度改革方案，综合全辖机构网点的运营规模、效劳对象、业务量等要素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，通过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险