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{财务管理股票证券}证券
资金结算业务指南
（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银
行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行 T+1
逐笔全额非担保交收；
（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种
进行描述调整为按业务分类描述；
（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）
及配股失败处理流程。
三、 第三篇“相关资料”中
（一）修订了以下收费标准，包括 A 股交易印花税、代办股份
转让 A 类印花税、B 股大宗交易经手费、代办股份转让 B 类相关费
率；
（二）修订了“数据接口规范”查询路径；
（三）删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信
息表》，增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查
询路径；
（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关
内容可通过数据接口规范或通过 IST“业务代码导入”下载。
特此通知。
附件：《中结算有限责任公司深圳分公司证券资金
结算业务指南》（2011 年 1 月版）
二○一一年一月二十五日
附件：
证券资金结算业务指南
（2011 年 1 月修订）
中结算有限责任公司深圳分公司
CHINASECURITESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH
声明
一、本指南仅为方便有关机构及人士在中结算有限责任公司深圳分公司
办理以人民币结算的相关业务，并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与
法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。
二、本公司将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。
三、本公司保留对本指南的最终解释权。
特此声明。
中结算有限责任公司
深圳分公司
2011-1-25
释义：
证监会：中国证券监督管理委员会
深交所：深圳证券交易所
本公司总部：中结算有限责任公司
本公司：中结算有限责任公司深圳分公司
资金交收部：中结算有限责任公司深圳分公司资金交收部
结算账户：包括证券结算账户和资金结算账户。
中结算有限责任公司 TA 登记结算系统。
T 日：指证券交易日。
LOF：指上市开放式基金。
ETF：指交易型开放式指数基金。
目录
第一篇 结算参与人 1
第一章 结算参与人申请参与结算业务 1
第一节 申请基本流程 1
第二节 证券公司申请参与结算业务 2
一、证券公司参与证券资金结算业务 2
（一）证券公司申请参与自营及经纪结算业务 2
（二）证券公司申请参与权证结算业务 3
（三）申请参与代办证券公司（PD）ETF 申购、赎回结算业务 4
（四）证券公司申请参与融资融券结算业务 4
二、证券公司加入中国结算 TA 系统 5
（一）证券公司申请开立开放式基金代销资金结算账户 5
（二）证券公司申请开立集合资产管理计划申购赎回资金结算账户 6
第三节 商业银行申请参与结算业务 7
一、商业银行参与结算业务 7
（一）商业银行申请托管人（证券投资基金、社保基金、企业年金、集合
资产管理计划等的托管）结算业务 7
（二）商业银行申请 QFII 托管人结算业务 8
（三）商业银行申请证券质押结算业务 8
（四）商业银行申请 ETF 联接基金申购、赎回托管结算业务 9
二、商业银行加入中国结算 TA 系统 9
第四节 基金管理公司申请加入中国结算 TA 系统 9
一、基金管理公司申请开立开放式基金申购赎回资金结算账户 9
二、基金管理公司申请开立基金直销资金结算账户 10
第五节 其他机构申请参与结算业务