廉政风险控制防控手册.doc

目录
?防控手册?说明 3
一、手册结构说明……………………………………………………………………………………………………………………………… 3
二、手册标识说明 3
三、手册应用说明 4
〔一〕适用范围 4
常溧高速公路CL-3标建设工程总流程图 5
1．临时用地征用工作流程图 6
2．工程临建工作流程图 8
3．物资设备采购工作流程图 10
4．劳务分包招标工作流程图 12
5．分包管理工作流程图 18
6．1质量检查工作流程图 20
21
24
26
28
30
32
33
11．工程资金管理流程图 37
12．交工验收流程图 40
41
14竣工验收流程图……………………………………………………………………………………………………………………………….42
说明
一、手册结构说明
本手册根据?交通根底设施建设工程廉政风险防控手册?为根底，以常溧高速公路CL-3标建设工程为单元，以工程工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
?防控手册包括“交通根底设施建设工程总流程图〞和工程施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。
二、手册标识说明
手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。
（一） 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下列图所示：
方框一：普通环节
方框二：黄色预警
方框三：橙色预警
方框四：红色预警
〔二〕根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例：
▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
〔三〕针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例：
★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
〔四〕针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技〞字标识。参见以下范例：
★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；
〔五〕为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：
▲▲▲、串标。
常溧高速公路CL-3标建设工程总流程图
前期工作准备阶段
2．工程部临建建设
施工实施阶段
4．招标管理工作
6．质量控制
7．平安管理
9．对上、对下计量管理
交竣工阶段
12．交工验收
13．竣工决算审计
14．竣工验收
10．设计变更及索赔管理
11．工程资金管理
1．红线外临建设施征地
3．材料物资设备采购、租赁
8．事故处理
5．分包队伍管理工作
1．临时用地征用工作流程图
编制红线外临时用地总体规划〔范围、面积、数量〕
报市高指审批
实地测量
签订临时用地补偿协议
拨付临时用地补偿资金
实施施工〔便道、临建施工〕
流　程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
风险防控措施
责任主体
临时
用地
征用
红线外
临时用
地规划
吴 方
朱旭涛
▲1、临时用地规模影响公司对工程的效益评估。
、面积、数量、用途。
。
工程
经理部
实地测量
吴 方
朱旭涛
康海静
王 宣
陈 宇
▲▲2、成心扩大丈量面积、超报地表附作物数量〔主要指沟塘、经济林木〕，损害工程利益。
★；
，联系地方政府，由工程、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确认；
3、工程测量组由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参加，书面交底确认。
工程
经理部
签订
临时
用地
协议
翁志新
吴 方
▲；
▲▲、地表