（管理制度）申万证券股份有限公司合规管理制度.pdf

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（管理制度）申万证券股份
有限公司合规管理制度
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光大申万证券股份有限公司 XX 公司合规管理制度
第一壹章 总 则
第一壹条 为健全公司治理结构，有效管理及控制经营运营风险，保障公司
依法经营运营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证
券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《光大申万证券股份有
限公司 XX 公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营运营管理和执业行
为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业公认并且普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机
制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的经营运营管理或执业行为违反法律、
法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉
损失的风险。
第三条 公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应与和公司经营运营
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范围、组织结构和业务规模相适应。合规管理体系主要由以下内容组成：
（一壹）合规管理政策；
（二）合规管理的目标和原则；
（三）合规管理的组织架构；
（四）合规管理职责；
（五）合规管理制度与和流程；
（六）合规文化和合规培训；
（七）合规考核与和问责 。
第二章 合规管理政策
第四条 合规管理工作是公司一壹项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各
个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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