{财务管理股票证券}某保本增值混合证券投资基金招募说明书.pdf

{财务管理股票证券}某保
本增值混合证券投资基金
招募说明书
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本
基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
二〇〇八年四月二十八日
目录
第一部分 绪 言 4
第二部分 释 义 4
第三部分 基金管理人 9
第四部分 基金托管人 17
第五部分 相关服务及担保机构 24
第六部分 基金的基本情况 35
第七部分 基金的存续 35
第八部分 基金份额第二个保本期的募集 36
第九部分 基金份额的申购与赎回 39
第十部分 保本 47
第十一部分 担保 48
第十二部分 基金的投资 49
第十三部分 基金的财产 54
第十四部分 基金资产的估值 55
第十五部分 基金的收益与分配 58
第十六部分 基金的费用与税收 59
第十七部分 基金的会计与审计 60
第十八部分 基金的信息披露 61
第十九部分 风险揭示 63
第二十部分 保本期到期 66
第二十一部分 基金合同的终止与基金财产的清算 68
第二十二部分 基金合同内容摘要 70
第二十三部分 基金托管协议的内容摘要 82
第二十四部分 对基金份额持有人的服务 90
第二十五部分 招募说明书的存放和查阅方式 93
第二十六部分 备查文件 94
第一部分绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《国泰金鹿保本增值混
合证券投资基金（二期）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分释义
招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
保本基金： 指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金；
基金或本基金： 指国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）；
基金合同： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》
及其任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）招募说明
书》及其定期更新；
发售公告： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金份额
发售公告》；
托管协议： 指《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金托管
协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民