{财务管理股票证券}某基金公司混合型证券投资基金招募说明书.pdf

{财务管理股票证券}某基
金公司混合型证券投资基
金招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本
《招募说明书》。
本基金和本基金管理人目前管理的海富通精选证券投资基金在投资管理上
有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但本基金与海富
通精选证券投资基金是两只相互独立的基金，在投资运作上完全独立，在投资组
合上可能不同，从而造成两只基金业绩的差异。请投资者注意区分对待，谨慎投
资。
海富通精选贰号混合型证券投资基金招募说明书
目录
一、绪言 5-2
二、释义 5-2
三、基金管理人 5-6
四、基金托管人 5-14
五、相关服务机构 5-22
六、基金的募集 5-27
七、基金合同的生效 5-29
八、基金份额的申购与赎回 5-29
九、基金的转换 5-36
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 5-39
十一、基金的投资 5-40
十二、基金的财产 5-44
十三、基金资产的估值 5-45
十四、基金的收益与分配 5-48
十五、基金的费用与税收 5-49
十六、基金的会计与审计 5-51
十七、基金的信息披露 5-51
十八、基金的风险揭示 5-54
十九、基金的终止与清算 5-56
二十、基金合同的内容摘要 5-58
二十一、基金托管协议的内容摘要 5-70
二十二、对基金份额持有人的服务 5-79
二十三、基金注册登记人 5-81
二十四、基金管理人和基金托管人的更换 5-83
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 5-85
二十六、备查文件 5-85
-5-1-
一、绪言
本招募说明书依据《基金法》及其配套法规、本基金的基金合同以及其他法律法
规编写。
本招募说明书阐述了海富通精选贰号混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明
的资料管理运作并交易。本招募说明书由海富通基金管理有限公司解释。本基金
管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通精选贰号混合型证券投资基金；
基金合同或本基金 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金基金合同》及对本
合同： 基金合同的任何有效修订和补充；
-5-2-
招募说明书： 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金证券投资基金招募
说明书》及其定期更新；
发售公告： 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金证券投资基金基金
份额发售公告》
托管协议： 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金证券投资基金托管
协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员