证券资金结算业务指南.doc

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关于发布《中结算XX公司分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知
各结算参与机构：
为规中结算XX公司分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中结算XX公司分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中结算XX公司分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订容包括：
一、第一篇“结算参与人业务”中
（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；
（二）增加了“托管银行申请办理ETF与联接基金结算业务”；
（三）修订了相关业务申请表格，并统一在 .chinaclear..cn “业务表格”中公布。
二、第二篇“资金结算”中
（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；
（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；
（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以与债券质押式回购购回价格计算方法；
（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；
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（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；
（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）与配股失败处理流程。
第三篇“相关资料”中
（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；
（二）修订了“数据接口规”查询路径；
（三）删除了原第二章《中国结算分公司结算银行账户信息表》，增加了《中国结算分公司结算银行账户信息表》的查询路径；
（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关容可通过数据接口规或通过IST“业务代码导入”下载。
特此通知。
附件：《中结算XX公司分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月版）
二○一一年一月二十五日
附件：
证券资金结算业务指南
（2011年1月修订）
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中结算XX公司分公司
CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH
声 明
一、本指南仅为方便有关机构与人士在中结算XX公司分公司办理以人民币结算的相关业务，并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与法律、法规与有关业务规则发生冲突，应以法律、法规与有关业务规则为准。
二、本公司将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。
三、本公司保留对本指南的最终解释权。
特此声明。
中结算XX公司
分公司
2011-1-25
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释义：
证监会：中国证券监督管理委员会
深交所：证券交易所
本公司总部：中结算XX公司
本公司：中结算XX公司分公司
资金交收部：中结算XX公司分公司资金交收部
结算账户：包括证券结算账户和资金结算账户。
中结算XX公司TA登记结算系统。
T日：指证券交易日。
LOF：指上市开放式基金。
ETF：指交易型开放式指数基金。
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目录
第一篇结算参与人1
第一章结算参与人申请参与结算业务1
第一节申请基本流程1
第二节证券公司申请参与结算业务2
一、证券公司参与证券资金结算业务2
（一）证券公司申请参与自营与经纪结算业务2
（二）证券公司申请参与权证结算业务3
（三）申请参与代办证券公司（PD）ETF申购、赎回结算业务4
（四）证券公司申请参与融资融券结算业务4
二、证券公司加入中国结算TA系统5
（一）