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管理体系内部审核检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
版本：A0 编号：INK/4020015
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准化条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查结果记录
ISO9001条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
总则
文件
文件化
◆组织是否有文件的管理体系相关文件是否齐全文件是书面形式还是电子形式
◆与管理体系相关的文件有多少
◆与受审核部门相关的文件是多少
◆组织结构、方针、三同时报告等是否保存完好
◆电子形式文件的使用是否有效
◆体系文件是否覆盖了标准适用要素并符合其要求要素之间相互作用关系是否给予确定及描述
◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求
◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚
◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径
◆文件是否便于查阅
质量手册
◆管理手册的覆盖面是否完整如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理
◆管理手册是否包括管理体系的范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。
标准化条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查结果记录
ISO9001条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
文件控制
文件控制
文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定
◆程序文件是否有效版本
◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例
◆是否规定了文件夹的保管办法
◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性
◆体系运行起关键岗位是否得到现行有效文件
◆是否规定了失效文件的处置、管理办法
文件控制
文件控制
文件控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚
◆所有文件标识是否明确
◆文件发布前是否得授权人的批准
◆所有文件是否均注明制定或修订日期
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准
◆识别文件现行修改状态的方法是是否满足要求
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本
◆文件的查找是否方便
◆文件的保管是否有效
◆外来文件的控制
◆外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等是否作了规定
◆执行的如何
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防误用
标准化条款
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查结果记录
ISO9001条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
记录控制
记录
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定
◆本组织与有关的记录有哪些
◆与受审核部门有关的记录有哪些
◆程序中是否包含对记录的质量要求
◆是否有保存期限的规定
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致
◆记录是否填写正确、字迹清楚
◆贮存是否便于存取和检索
◆贮存