稽查工作制度.doc

稽查工作制度
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目 录
第一章 总则
第二章 稽查人员权责
第三章 各部门稽查规定
第四章 稽查工作根据
第五章 稽查解决流程及成果确认
第六章 稽查文档归档
附件一 调查申请表
附件二 调 查 报 告
附件三 档案封面
总则
目
为增进我司建立和健全我司内部控制有关制度，保障各体系安全稳健发展，杜绝或减少公司运营中漏洞和存在风险问题，更好规范公司各项管理制度贯彻到位，加强所有人员自律性。做到人人有责任、事事有程序、时时有控制、环环有考核、奖惩有规定、不良有纠正。
合用范畴
对公司经营体系组织架构内所有工作岗位合规检查。
稽查内容
涵盖管理审计、财务审计、经营审计、经济责任审计。公司内审，重要负责账务审核、合规检查，各项费用支出合理、适当、合法性；针对经营、业务、工作环节及实际需要，如现场管理、物资采购、信审合规、贷后合规等事项任何状况，进行检查和监督指引。
主管部门
公司董事会直接领导，暂挂财务管理体系。
稽查人员权责
稽查人员权限
1>稽查人员有权规定各部门配合提供有关系统数据、文献、档案信息，通过且不限于非涉事员工交谈等形式获取查核证据及有关数据支持。
稽查人员责任
1>稽查人员应对所查核事项负责、保密，不得泄露或提前透露给涉事部门负责人或直接负责人任何信息或文献，除呈报主管领导；审核内容须由B角进行复核并签名确认。
2>稽查人员进行查核前必要做好资料、证据收集工作，以公司各项规章制度作为查核根据。
各部门稽查规定
各部门在本制度颁布之日起三个工作天内须提供本部门工作制度、业务规则及原则工作流程（如下简称“部门制度”），作为查核根据；如有更新必要以文献名称+更新日期（如：信审部工作手册0313）作为文献名备份至稽查部门有关工作负责对接人，该工作由每个部门指定一人负责对接，对接人名单须备份至稽查部有关负责人。若稽查工作人员执行工作时，未获得最新制度，此前一版或更早前版本执行导致工作重复、误判，该部门指定对接人须承担有关责任。 稽查内容涉及且不限于如下内容：
1> 职业道德
2> 信息安全
3> 工作差错
4> 工作态度、效率
5> 管理
第四章 稽查工作根据
（详见各部门工作制度、业务规则及原则工作流程）
稽查解决流程及成果确认
稽查解决流程流程如下图
稽查工作人员定期或不定期通过业务系统、现场或其她形式抽检公司经营体系组织架构内所有工作岗位应责业务内容；对各部门、员工反馈关于涉及可疑状况进一步调查、初步搜证，若状况属实将对该事件及涉事员工稽查工作定性并展开解决工作；须对反馈、举报人作保密安排，不得向涉及该事件关于人等透漏有关信息。
稽查工作人员执行工作时，须由稽查工作人员B角、人事行政部门代表、涉事部门领导（涉及主管、经理、总监，视事件严重性及涉事人职位决定该部门与会领导出席人选），若该事件涉及跨部门工作时，应会同关于部门开展调查工作，不得单独与涉事人开展调查面谈会；面谈时态度应端正，切忌傲凌或偏私。面谈结束，填写调查报告，如需与涉事人达到共识合同，由行政人事部拟订，总经办批准后与涉事人订立。原件与调查文献一并归档，行政人事留存复印件或扫描件。面谈过程录音存档。
稽查文档归档
从接入稽查程序开始所有文献，涉及纸质、音频均需按部门分类归档；纸质文献需扫描后和音频文献永久保存，纸质文献保存期为5年，稽查表格见附件。
附件一
附件二