反洗钱工作简报2011年第1期.doc

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反洗钱工作简报
2011 年第 1 期
交通银行徐州分行
【 近期反洗钱信息 】
1、江苏省分行法律合规部对我行反洗钱工作进行了现场检查。
11 月 3 日，江苏省分行法律合规部对我行法律合规工作进行了现场 检查，其中反洗钱方面主要检查了反洗钱客户身份识别、交易记录 相关资料、大额和可疑交易报告、高风险客户等级分类及非现场监 管系统维护情况等。通过检查，对我行反洗钱工作的开展情况给予 了较高的评价。
2 、分行大力开展反洗钱宣传活动。 为使社会公众广泛知晓和了 解反洗钱知识，增强职工及社会各界的反洗钱意识及对银行反洗钱 工作的理解， 夯实反洗钱工作的社会基础， 有效打击洗钱犯罪活动， 按照人民银行徐州市中心支行及交通银行江苏省分行的部署，我行 开展了从 11 月 1 日至 11 月 30 日为期一个月的主题为 “提高认识， 全民参与， 有效防范和打击洗钱犯罪活动 ”的反洗钱宣传活动。各营 业机构在醒目位置张贴反洗钱宣传海报，摆放反洗钱宣传手册，设 立反洗钱咨询台，大堂经理作为反洗钱宣传咨询员，进行反洗钱相 关知识的现场解答，利用 LED 显示屏滚动播放反洗钱宣传标语等。 通过采取一系列行之有效的举措，确保了此项活动扎实有效开展， 取得了较好的成效。
3、对新行员进行反洗钱培训
12月9日，分行组织对本年度
第三批新进行职工进行了反洗钱业务培训，确保每位职工掌握基本 的反洗钱知识及技能。
4、在第二届反洗钱工作理论与实务研讨活动中，我行喜获一 等奖。为深入调查研究反洗钱工作中的热点、难点问题，探索创新 反洗钱工作思路和方法，及时发现和反映出现的新问题、新情况， 2010年，人民银行徐州市中心支行举办了第二届反洗钱工作理论与 实务研讨活动，营业部职工卜庆宇与赵璇撰写的《商业银行非面对 面业务客户身份识别与流程控制研究》在 76篇论文中脱颖而出，
喜获一等奖。
【反洗钱数据报送情况】
至2011年1月14日数据
机构代码
部门名称
大额重报未编辑数
可疑重报未编辑数
四季度可疑报告数
323200
营业部
193
2
7
323300
淮东支行
10
0
2
323310
堤北支行
55
0
3
323320
城南支行
5
0
9
323330
开发区支行
421
0
8
323340
戏马台支行
80
0
9
323350
宣武支行
22
0
1
323360
新城支行
142
0
0
323370
河东支行
21
1
19
323380
晓月园支行
46
0
0
323390
铜山路支行
39
0
0
323410
黄山小区支行
34
0
1
323500
淮西支行
180
5
15
323510
中山北路支行
0
2
28
323520
卧牛支行
58
0
3
323530
矿大支行
89
0
5
323540
巨龙支行
0
0
26
323550
永安支行
16
0
1
323560