2011年工程项目效能监察实施方案.doc

-1- 工程建设项目管理效能监察实施方案为规范工程建设项目管理,持续加大对工程项目的监管,按照公司年初效能监察工作的安排, 公司拟对 2007 年以来计划资金在 200 万元以上未审在建工程建设项目实施监察,为确保本次效能监察能取得实效,特制订本方案。一、监察目的通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察, 促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责, 促进工程建设项目管理规范运作,为建设优质工程服务。二、监察依据《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。三、监察范围** 油库扩容技改、** 加油站等 11 个隐患整改、技改项目。四、监察内容、切入点及方法(一)项目审批与前期准备 1 .监察内容(1 )项目是否列入年度投资计划,是否经过审批,审批手-2- 续是否完善。(2 )项目是否进行了立项论证和可行性研究,初步设计、概算是否经过有效审批,项目是否经过当地有关管理部门的批准。(3 )用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理,是否符合国家规定。(4 )项目建设资金是否及时到位,并符合工程项目的进展要求。 2 .监察切入点项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。 3 .监察方法(1 )检验工程项目的审批文件。(2 )核对土地的取得程序及实际用途。(3 )核对规划许可手续,检查安评报告、环评报告和开工报告。(4 )核对资金流动。(二)工程发包 1 .监察内容(1 )发包方式的选择是否符合国家规定,直接发包的内容是否符合法律规定, 有无直接发包或者规避招标的行为, 有无肢解工程行为; (2 )是否办理申请和审批手续,项目审批部门核准的发包-3- 初步方案是否符合国家规定; (3 )合同是否与招标投标文件相一致,有无另行分包的内容; (4 )是否依法办理备案手续。 2 .监察切入点工程发包的各种文件、资料。 3 .监察方法(1 )查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料,到现场了解工程项目的实际情况; (2 )查验并核对项目审批文件和报建登记资料; (3 )查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料, 核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩; (4 )查验合同是否与招投标文件一致,现场了解合同履行情况; (5 )查验备案资料; (6 )查验直接发包的申请和审批资料。(三)招投标 1 .监察内容(1 )招标项目是否按照国家、集团公司的有关规定履行项目审批( 委托) 手续,是否具备招标条件; (2 )是否成立招标领导小组,成立评标委员会,并制定招-4- 标领导小组、评标委员会职责,招标领导小组有无会议记录,有无由个人决定邀请投标人问题; (3 )招标人是否具备自行招标的能力,招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、集团公司的有关规定; (4 )招标文件条款是否齐全,招标文件的内容是否公平、合理、合法, 并符合项目的实际情况。有无肢解项目、规避招标的行为; (5 )有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为,是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标, 是否一视同仁地向所有投标单位提供信息,有无与投标人私下串通的行为。(6 )投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定, 是否办理安全许可证、市场准入证; (7 )投标人所持的投标资料是否真实齐全,是否符合招标文件规定; (8 )投标人之间有无串通投标行为,有无采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为; (9 )招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人,收受投标人财物,以及其他违反招标投标工作纪律的行为。( 10 ) 开标时有无弃标、废标情况, 废标是否符合招标文件的废标条款规定; ( 11 ) 检查投标书的商务报价是否超出招标标底的上限或下-5- 限; ( 12 ) 评标委员会的组成、产生是否符合集团公司的有关规定, 评委与招标人、投标人是否有利害关系, 或其他应该回避的关系; ( 13 ) 评分细则是否严密, 是否符合国家或集团公司的有关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的评分行为; ( 14 )有无泄露标底、评委会成员名单等应当保密的行为; ( 15 ) 评标是否符合预先确定的评标方法和标准, 评标的时间是否充分,是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价。定标结果是否符合法律规定; ( 16 )评分表和汇总表等原始评标资料是否留存。( 17 ) 签发的中标书是否与评标结果一致, 有无废标的商务报价中标; ( 18 ) 合同内容是否与招标文件、投标文件相一致, 投标方的承诺是否在合同中约定; ( 19 )是否依法办理备案,相