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《国际贸易问题》2011年第10期 国际投资与跨国经营
国 际 R&D 的 溢 出 效 应 、
吸 收 能 力 与 战 略 性 贸 易 政 策
郑绪涛
摘要：探讨了国际 R&D 的溢出水平、吸收能力对战略性贸易工具的选择以及
功效的影响。结论显示：吸收能力不仅弱化了国际 R&D 溢出的负面影响，还增强
了利用国际 R&D 溢出的能力，增进了社会福利水平；不论是何种战略性贸易措
施，在较高的国际 R&D 溢出水平与较强的吸收能力下，事前措施是战略性补贴，
反之则亦然；在仅有战略性事前补贴措施以及战略性事前补贴与事后征税措施这两
种政策中，后一种政策措施的激励功效更好；在 R&D 的越高、企业
自身的吸收能力越强的情形下，战略性事前补贴的力度也应越强，从而提高战略性
贸易政策的激励功效。
关键词：国际溢出效应；吸收能力；战略性贸易政策
一、引言
技术创新是企业在国际市场上获得垄断优势的主要因素之一，而为了帮助本国
企业在竞争中处于技术优势，获得更大的市场，许多国家纷纷实施战略性贸易政策
来实现这一目的。如 20 世纪 80 年代日本在半导体、钢铁以及印度在计算机软件行
业的战略性贸易政策等，这些都是各国实施战略性贸易政策来扶持本国战略性行业
的典型例子。Spencer and Brander （1983） 较早地探讨了战略性贸易政策对企业技
术创新的促进作用，古诺模型的结果表明，对 R&D 活动的出口补贴不仅能够促进
本国企业的技术创新活动，还可以帮助其获得较高的市场份额；在 Spencer and
Brander （1983） 的基础上，Bagwell and Staiger （1992、1994） 把成本不确定性引
入到模型中，其结果表明企业无论是选择价格竞争方式，还是数量竞争方式，战略
性的R&D补贴都会增强企业的国际市场垄断力量，促进其技术创新活动。
上述这些学者在探讨战略性贸易政策的作用时，并没有考虑 R&D 活动的国际
溢出效应，而Coe and Helpman （1995） 则开创了R&D活动国际溢出效应研究的先
河，不仅证实了 R&D 活动国际溢出效应的存在，还解释了 R&D 活动的国际溢出渠
道，由于国际贸易的纽带作用，外国 R&D 活动的存量与本国生产率之